浅议死刑复核程序中存在的几个“悖论”问题
（优仕联律师事务所 王政 律师）
按照我国《刑事诉讼法》的相关规定，死刑复核权原本就应属于最高人民法院。但考虑我国幅员辽阔，各地情况千差万别，所以在具体的司法实践中，最高人民法院将部分死刑的复核权曾一度授权部分省份的高级人民法院来行使。凡事有利必有弊，这种授权死刑复核的做法自然有许多优势，当然也必然会伴随着不少的弊端。目前死刑的核准权全部收归最高人民法院的工作正在紧锣密鼓地进行，对其所可能产生的后果自然也是众说纷纭。其间，支持者有之，反对者亦有之。这本也没什么大惊小怪的，因为人类的一切法律活动都是一个社会实践的过程，甚至可以说都是在实践一种理想的 “悖论”。我想，对死刑复核程序如何进行选择自然也不会例外。在此，笔者属文的目的也是希望能与国人共同探讨一下死刑复核程序中存在的几个“悖论”问题。故，纵笔者观点错误，言之有过，还望法律大家不要见笑。
一、“死刑复核权收回”与“死刑复核权下放”的死刑控制模式优劣悖论。按照法律专家们的意见，死刑复核权收回最高人民法院的主要目的有三：一是，从程序上贯彻落实“慎杀少杀”的刑事政策，把死刑绝对数量降下来。二是，统一死刑的适用标准，避免同等情况下各地量刑不一，有违刑罚的公正的现象发生。三是，避免或减少冤假错案产生，提高死刑案审判的质量。但是我们反过来想一想，这一切理想的目的与“死刑复核权收回”又有什么必然联系呢？如果我们仅想减少死刑的数量，我们完全可以通过减少适用死刑的罪名、提高适用死刑的标准、建立定罪和量刑分离制度、根据各省份犯罪率发生情况严格限定死刑犯的数量指标等方式把死刑犯数额降下来。现在各省份高级法院听说“死刑复核权收回”的目的是贯彻或落实“慎杀少杀”的刑事政策后，便纷纷减少适用死刑的数量，这足以说明即便是死刑复核权不收回，死刑适用数量也可降下来。关于统一死刑的适用标准问题，表面上看，似乎是公平的，但恐怕统一标准后会带来客观实际上的不公平。因为，在经济落后省份贪污或受贿一百万元人民币，与经济发达省份贪污或受贿同样数额的款项其社会危害性是不一样的；在毒品犯罪猖獗的地区走私或贩卖毒品与在毒品犯罪少发地区走私或贩卖毒品所产生的社会危害性也是不同的。我们若考虑到各省份的特殊性，对死刑适用标准存在差别，从一定意义上讲，反而更能体现刑罚的公正性。至于为达到避免或减少冤假错案产生并提高死刑案审判质量的目的，应该在案件一审和二审阶段通过适用严格的刑事证据规则并充分发挥辩护律师的监督职能来实现，为什么非得要等着一二审出错后寄希望于通过最高院复核程序进行补救呢？当然，对于特殊的死刑案件，应当赋予辩护律师有提请最高人民法院进行死刑复核的权利，并为死刑复核期间留出充分的时间。相反，若部分“死刑复核权下放各省高院行使”反而更能照顾不同省份或地域的特殊性，也会给最高人民法院留出更大的宏观监控或调整死刑政策的空间；而死刑复核权全面收回后，最高人民法院就必须直接为死刑案的办案质量负责，必须直接对死刑政策所产生的社会治安状况负责。所以，对“死刑复核权收回”与“死刑复核权下放”的死刑控制模式我们不能明确肯定孰优孰劣，二者之间存在悖论，其最终社会效果有待“死刑复核权收回”后实践结果进行验证。
二、“事实审”和“法律审”的悖论。关于死刑复核程序，有人主张最高人民法院应从案件事实和法律适用两方面进行全面的审查，而另有人则主张最高人民法院应当仅从程序上或法律适用上对死刑案件进行书面审查。主张“事实审”的观点和理由是：一、不进行事实审，无法全面发现和纠正死刑案件中存在的错误，达不到死刑复核的真正目的。实践中存在的大量冤假错案单从程序上看都没有问题，只有在通过对事实进行审查后才发现问题的。二、有些案件“事实”问题和“程序”问题本身就无法分清，比如对有关证据的采信和适用问题。只有通过对案情进行全面的调查分析后，才可发现事实的真伪和程序上的瑕疵。三、目前国家的财力现状和现代网络科技及通讯手段为事实审提供了充分的便利的物质基础和前提条件，进行事实审是非常容易做到的事情或非常有必要的事情。主张“法律审”的观点和理由是：一、对案件只进行书面审查符合各国最高司法机关的一贯做法，让最高人民法院进行事实审不利于维护最高司法机关的权威。二、最高人民法院法院法官在事实认定方面并不比一审或二审法院法官有优势，其优势就在于对法律的全面理解和对国家宏观刑事政策的把握。三、对死刑复核阶段所强调或保证的应当是程序法上的公正，对实体法上的公正应当是案件一审或二审阶段的主要职责。四、对所有案件都进行全面的事实审会耗费国家巨大的司法资源，在目前情况下难以做到或实在没有必要。看来，“事实审”和“法律审”的悖论还是困扰死刑复核程序的一个非常重要的问题，对所有案件都进行全面的“事实审”或对所有案件只进行程序上的“法律审”都是不可取的。
三、“疑罪从有”和“疑罪从无”的悖论。从“无罪推定”的基本刑法原则规定和各国的刑事司法实践看，对任何等级的刑事犯罪嫌疑人，包括死刑犯，在犯罪证据不充分的前提下，从保护犯罪嫌疑人的角度讲，都应当按“疑罪从无”的原则进行处理。可是刑事司法本身是一件异常复杂的实践过程，对任何国家的刑事司法，不管其司法制度设计得多么完美，出现冤假错案的事情又是不可避免的。现实中大量的案件确实是在“疑罪从无”的“招牌”下按“疑罪从有”的原则进行处理的。这是因为：第一、就犯罪事实而言，人们自身所认识或所认可的犯罪事实只能是司法人员依据一定的证据材料（所依据的证据材料本身也可能是虚假的）并通过其逻辑判断推论所得出的或然性事实，可能不是真正的客观事实，有时甚至与客观事实完全相反。我们平常所讲的“以事实为依据，以法律为准绳”只是一种假设的逻辑标准或人类的理想信念而已，并非无可挑剔指责。因为现实的法律实践都离不开司法人员的“自由心证”，而且无论结果怎样，都可能被说成是“以事实为依据，以法律为准绳”地去严肃执行法律的结果。第二、由于人类自身认识的局限性，对什么是“疑罪”，不同的自然人会有不同的认识或看法。至于怎样算是“排除合理怀疑”，证明犯罪的证据怎样才算达到确实充分自然也会因人而异。第三，对追究任何犯罪行为，如果规定过高的标准，都要求所谓的证据绝对充分，大部分犯罪者的法律责任恐怕根本无法得到追究，犯罪者会不断地逃避掉法律的制裁，这样严格的证据要求会鼓励犯罪分子更加猖狂的从事犯罪行为。这对保障受害人的利益是不利的，这对打击刑事犯罪和维护正常的社会秩序是不利的。所以，司法实践中对“疑罪”的把握只是一个“度”的问题，是与司法人员的自由裁量权密不可分的一件事情。第四、在司法审判程序公开、公正的前提下，在留给犯罪嫌疑人充分的伸冤或救济渠道的前提下，在司法判决建立在充分的说理基础上的前提下，法律为了多数人的正义，应不怕出错，即便是对剥夺生命的死刑适用亦是如此。所以，在死刑复核程序中，依然存在“疑罪从有”和“疑罪从无”的悖论。我们不赞成在确实存在重大“疑罪”的情况下不从严审核就滥杀无辜，也不赞成滥借“疑罪”之名而枉纵犯罪。对死刑复核程序而言，对“疑罪”的复核，关键是要恰当把握一个“度”的问题。因为一旦“度”把握不好，恐怕会给社会带来更为严重的灾难后果。
四、“对办案法官实施错案追究”和“对办案法官不实施错案追究”的悖论。尽管法官是受过法律职业专门教育或培训的人员，但法官不是神，而是和普通人一样，同样存在着“七情六欲”和各种认知能力方面的缺陷。就像医生误诊病情一样，在很多情况下（排除故意枉法裁判的情况），法官对对案情作出错误的分析和判断也是在所难免的。对掌握生死大权的法官而言，非因渎职行为断错案，对不该判死刑的人判死刑或对该判死刑的人不判死刑是否应承担相应的法律责任呢？这方面恐怕也同样存在着悖论问题。因为法官断错案，要么是故意枉法裁判，要么是自身断案能力存在问题；而且有时故意枉法裁判和自身断案能力存在问题很难进行区分或被证实清楚。另外，冤假错案的发生，也不能全算到断案的法官头上，案件的侦查机关和检察起诉机关的办案人员往往存在着更大的责任。正是考虑到这些情况，我们如果对办案法官不实施错案追究制度，那么法官断错案将不会受到任何形式的惩罚，这样自然也就不会强化或保证法官的职业责任感，不利于督促法官提高办案质量，也不利于保障犯罪嫌疑人的合法权益。如果对办案法官实施错案追究制度，那么断案法官可能会因为避免错案发生而过于谨慎，对证据比较充分的案件也会找理由拖着不办，这样可能会造成太多的积案，不利于提高司法审判的效率；在另一方面，法官也可能会对证据不怎么充分的案件千方百计地设法搜集各类证据将其办成所谓的“铁案”或挖空心思地通过各种渠道让上级法院对其作出的存在问题的判决不进行改判等。这样势必会给案件的纠正工作带来更大的难度，甚至可能会人为地制造出冤假错案。看来，就死刑案件而言，对办案法官是否建立错案追究制度还确实是一个值得商榷的问题。
五、“法官判案是否独立”与“司法审判是否公正”的悖论。按照专家们的意见，死刑复核权收归最高人民法院行使从一定意义上讲是为了更有效地使死刑案件排除各种地方势力包括地方各级国家权力机关或其他国家机关及组织的干扰，使案件处理结果更为公正。从一定意义上讲，最高人民法院排除不正当干扰的能力确实要强于地方法院。但是必须说明的是，我国的政体是“人民代表大会制”，不是“三权分立制”，而且法院在组织上不能脱离党的领导，不能脱离人民检察院的法律监督，不应脱离新闻媒体的舆论监督。最高人民法院断案就一定能完全摆脱各种地方势力、国家权力机关、国家检察机关和舆论媒体的监督吗？不能，肯定不能，实际上也不可能。许多权威人士认为：司法不独立、法官断案不独立是造成目前司法腐败，是造成冤假错案产生的一个重要原因，这或许真有一定的道理。可是反过来想一想，考虑到目前我国司法官员的整体素质和审判制度架构，若完全允许司法独立，人民法院或法官断案可以不受任何监督或制约，就一定能保证司法公正吗？就不会产生司法官员的暴政吗？不错，各种地方势力、国家权力机关、党的机关、国家检察机关和舆论媒体的监督可能会引导或制约了法院或法官对案件作出独立的判断，从而可能产生一些不必要的冤假错案。但是，不知有人统计过没有？各种地方势力、国家权力机关、党的机关、国家检察机关和舆论媒体的监督又避免了多少冤假错案的发生呢？又使多少冤假错案得到平反或纠正呢？我们无法肯定西方的司法独立体制一定能适合中国的国情，但我们可以确信的是：在目前的中国，“法官断案是否独立”与“司法审判是否公正”肯定存在一个悖论。
以上笔者所言之“悖论”问题，可能不仅在死刑复核程序中存在，还可以被“推而广之”到其他类型或形式的司法审判实践中。我们认识到“悖论”的存在，不是为了回避问题或矛盾的解决，而是为了取法“中庸之道”，使问题或矛盾按照“中庸”的法则得到最完美的解决。唯一可怕的是：我们只学会和运用了“中庸”两极的弊端，而完全忽略或摈弃了“中庸”两极的优势。那样，在司法制度的建设中，恐怕还是走点极端，舍弃“中庸之道”为妙。
2006年4月16日
西藏自治区矿产资源管理条例(2002年修改)
西藏自治区人大常委会
西藏自治区第七届人民代表大会常务委员会公告
西藏自治区人民代表大会常务委员会关于修改《西藏自治区矿产资源管理条例》的决定已由西藏自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十四次会议于二○○二年一月二十日通过(现予公布)自公布之日起施行
西藏自治区人民代表大会常务委员会
二○○二年一月二十日
西藏自治区人民代表大会常务委员会关于修改《西藏自治区矿产资源管理条例》的决定
（２００２年１月２０日西藏自治区第七届人民代表大会常务委员会第２４次会议通过）
西藏自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十四次会议决定对《西藏自治区矿产资源管理条例》作如下修改：
一、第四十条修改为：
“采矿权抵押必须符合法律、法规和本条例第三十五条规定的条件。”
“采矿权抵押必须签订抵押合同，双方当事人应当在签订抵押合同之日起三十日内，凭采矿许可证和抵押合同到原登记管理机关办理抵押登记，并报自治区人民政府地质矿产主管部门备案，抵押合同自登记之日起生效。”
“采矿权抵押时，其矿区范围内的采矿基础设施随之抵押。”
二、第五十八条修改为：
“违反本条例规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作、超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，责令停止违法行为，予以警告，情节严重的，可处十万元以下的罚款。”
三、第六十条修改为：
“违反本条例规定，擅自转让探矿权、采矿权和擅自出租采矿权的，责令改正，没收违法所得，并处以十万元以下的罚款；情节严重的，吊销勘查许可证、采矿许可证。”
“违反本条例规定，擅自抵押采矿权的，责令改正，没收违法所得，并处以五千元以下的罚款；情节严重的，吊销采矿许可证。”
四、第六十一条修改为：
“不依照本条例规定提交年度报告和有关资料、拒绝接受检查或者弄虚作假的，责令停止违法行为，予以警告，拒不停止违法行为的，可处五万元以下罚款；情节严重的，吊销采矿许可证。”
五、删去第七十一条，第七十二条修改为第七十一条。
本决定自公布之日起生效。
《西藏自治区矿产资源管理条例》根据本决定作相应修改，重新公布。
西藏自治区矿产资源管理条例
第一章总则
第一条 为了加强矿产资源的勘查、开发利用、保护和管理，维护矿业秩序，促进经济发展，根据《中华人民共和国矿产资源法》和有关法律、法规，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 在自治区行政区域内从事矿产资源勘查、开发利用的单位和个人及地矿监管部门，必须遵守本条例。
第三条 矿产资源属于国家所有。地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。
各级人民政府应加强领导，保障矿产资源的合理开发利用，禁止任何组织或个人侵占、破坏或变相买卖。
第四条 各级人民政府对矿产资源的勘查、开发应当实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针。
自治区人民政府制定的矿产资源开发利用规划，应当纳入国民经济和社会发展计划。
凡在自治区行政区域内开发矿产资源，应当照顾地方和矿区所在地群众的利益，促进地方经济发展和社会进步。
第五条 自治区人民政府根据法律规定和国家的统一规划，可以由本地方开发的矿产资源应优先合理开发利用。
各级人民政府应当积极鼓励、扶持和引导边远贫困地区从事矿业开发。
第六条 从事矿产资源勘查和开采的，必须符合国家和自治区规定的资质条件，依法分别申请，经批准后，取得探矿权、采矿权。
各级人民政府应当保护探矿权、采矿权不受侵犯，维护本行政区域内的国有矿山企业和其他矿山企业矿区范围内的正常秩序。
第七条 探矿权、采矿权实行有偿取得制度。探矿权、采矿权有偿取得的费用，按国家和自治区规定执行，也可以按规定申请减缴、免缴。
探矿权、采矿权除国家和自治区指定以外，也可以通过招标、投标的方式择优确定探矿权、采矿权的中标人。
开采矿产资源应当按照国家和自治区规定缴纳资源税、资源补偿费。
依法取得的探矿权、采矿权，经批准可以依法流转。严禁将探矿权、采矿权倒卖牟取非法利益。
第八条 鼓励国内外投资者依法在本行政区域内勘查、开采矿产资源。
第九条 各级人民政府鼓励矿产资源保护、勘查、开发的科学技术研究，推广先进技术，提高矿产资源勘查、开发的科学技术水平，并对做出突出成绩的单位和个人给予奖励。
第十条 勘查、开采矿产资源应当节约用地，加强环境保护、灾害防治、水土保持、土地复垦和植被恢复工作。
第十一条 自治区人民政府地质矿产主管部门负责本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。自治区人民政府有关主管部门协助自治区人民政府地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。
市(地)、县级人民政府地质矿产主管部门负责本行政区域内矿产资源勘查、开采的监督管理工作。市地、县级人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行矿产资源勘查、开采的监督管理工作。
第二章 矿产资源的勘查
第十二条 矿产资源勘查实行统一的区块登记管理制度。
自治区人民政府地质矿产主管部门按照规定权限和国务院地质矿产主管部门的授权，负责本行政区域内的矿产资源勘查登记管理工作。
自治区人民政府地质矿产主管部门根据实际情况，可以将部分矿产资源勘查项目授权市人民政府和地区行署地质矿产主管部门审批登记，颁发勘查许可证。
登记管理机关办理勘查登记手续后，应当定期将有关资料报上一级地质矿产主管部门备案。
第十三条 矿产资源勘查出资人为探矿权申请人；国家和自治区出资勘查的，接受委托勘查的单位为探矿权申请人。
第十四条 探矿权申请人申请探矿权时，应当向登记管理机关提交下列资料：
(一)勘查单位的地质勘查资格证件；
(二)勘查项目资金来源证明；
(三)申请登记书和申请的区块范围图；
(四)勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件；
(五)勘查实施方案及附件；
(六)国家和自治区地质矿产主管部门规定提交的其他资料。
第十五条 登记管理机关应当自收到申请之日起四十日内，按照申请在先的原则作出准予登记或者不予登记的决定，并通知探矿权申请人。
准予登记的，探矿权申请人应当自收到通知之日起三十日内，到登记管理机关缴纳探矿权使用费、国家和自治区出资勘查形成的探矿权价款，办理登记手续，领取勘查许可证，成为探矿权人。
探矿权使用费和探矿权价款符合国家规定的减缴、免缴条件的，经探矿权申请人申请，登记管理机关审查批准，可以减缴、免缴。
不予登记的，登记管理机关应当以书面形式向探矿权申请人说明理由。
第十六条 探矿人有权在批准的勘查区块内进行勘查施工，有权优先取得勘查区块内先发现矿种的探矿权和矿产资源的采矿权。探矿权人在勘查主要矿种的同时，应当对其共生或伴生矿产做出综合勘查评价。
第十七条 勘查许可证的有效期最长为三年，国家有特殊规定的除外。根据需要，勘查许可证可以依法申请延长、变更或者保留探矿权。
探矿权人逾期不办理延续登记手续的，勘查许可证自行废止。因正当原因撤销或者完成勘查项目以及探矿权保留期满，勘查许可证应当予以注销。
第十八条 探矿权人应当自领取勘查许可证之日起，按照国家和自治区有关规定完成最低勘查投入。
因自然灾害等不可抗力的原因，致使勘查工作不能正常进行时，探矿权人应当自恢复正常勘查工作之日起三十日内，向登记管理机关提交申请核减相应的最低勘查投入的报告；登记管理机关应当自收到报告之日起三十日内予以批复。
第十九条 探矿权人应当自领取勘查许可证之日起六个月内开始施工。在开始勘查工作时，应当向勘查项目所在地的县级人民政府地质矿产主管部门报告，并向登记管理机关报告开工情况。
第二十条 探矿权人在勘查许可证有效期内勘查时，发现符合国家边探边采规定要求的复杂类型矿床的，可以申请开采，经登记管理机关批准，办理采矿登记手续。
第二十一条 有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记：
(一)扩大或者缩小勘查区块范围的；
(二)改变勘查工作对象的；
(三)依法批准转让探矿权的；
(四)探矿权人改变名称或者地址的。
第二十二条 从事基础性、公益性地质调查，应当按照国家和自治区有关规定向登记管理机关办理地质调查手续。
第二十三条 矿产资源勘查成果档案资料和各类矿产储量的统计资料，实行统一的管理制度，按照国务院规定汇交或者填报。
勘查报告和其他有价值的勘查资料，按照国家有关规定有偿使用。
第三章 矿产资源的开采
第二十四条 开采下列矿产资源，由自治区人民政府地质矿产主管部门依照法律、法规规定审批登记，颁发采矿许可证：
(一)矿产储量规模为中型以上的矿产资源；
(二)矿区范围跨市(地)行政区域的矿产资源；
(三)国务院地质矿产主管部门授权自治区人民政府地质矿产主管部门审批登记的矿产资源。
开采下列矿产资源，由市人民政府和地区行署地质矿产主管部门依照本条例审批登记，颁发采矿许可证：
(一)矿产储量规模为小型的矿产资源；
(二)矿区范围跨县(市、区)行政区域的矿产资源；
(三)自治区人民政府地质矿产主管部门授权市人民政府和地区行署地质矿产主管部门审批登记的矿产资源。
开采零星分散矿产资源的，由县级人民政府地质矿产主管部门依照本条例审批登记，颁发采矿许可证。
个人采挖生活自用的少量矿产，可不登记，采挖地点由乡(镇)人民政府指定。
第二十五条 开采矿产储量规模为中型以上的矿产资源，应当具备下列条件：
(一)经储量管理部门审批的详查以上的地质勘查报告；
(二)矿山建设项目的可行性研究报告；
(三)合理的采矿设计；
(四)确定的矿区范围；
(五)与所建矿山规模相适应的资金、设备和技术人员。
第二十六条 开采矿产储量规模为小型的矿产资源，应当具备下列条件：
(一)经矿产储量管理部门审批的普查以上的地质勘查报告；
(二)合理的采矿设计；
(三)经过批准无争议的矿区范围；
(四)与所建矿山规模相适应的资金、设备和技术人员。
第二十七条 开采零星分散矿产资源的，应当具备下列条件：
(一)具有地质勘查资格的单位提交的工作程度不低于矿点检查报告的地质资料；
(二)较合理的开采方案；
(三)经过批准无争议的矿区范围。
第二十八条 采矿权申请人申请办理采矿许可证时，应当向登记管理机关提交下列资料：
(一)申请登记书和矿区范围图；
(二)采矿权申请人的资质条件证明；
(三)矿产资源开发利用方案；
(四)依法设立矿山企业的批准文件；
(五)开采矿产资源的环境影响评价报告和水土保持方案；
(六)国家和自治区地质矿产主管部门规定提交的其他资料。
第二十九条 登记管理机关应当自收到申请之日起四十日内，作出准予登记或者不予登记的决定，并通知采矿权申请人。
准予登记的，采矿权申请人应当自收到通知之日起三十日内，到登记管理机关缴纳采矿权使用费、国家和自治区出资勘查形成的采矿权价款，办理登记手续，领取采矿许可证，成为采矿权人。
不予登记的，登记管理机关应当自收到申请之日起四十日内以书面形式向采矿权申请人说明理由。
第三十条 采矿权使用费和采矿权价款，有下列情形之一的，由采矿权人提出申请，自治区人民政府地质矿产主管部门依法审查批准，可以减缴、免缴：
(一)开采边远贫困地区矿产资源的；
(二)开采国家紧缺矿种的；
(三)因自然灾害等不可抗力的原因，造成矿山企业严重亏损或者停产的；
(四)国务院和自治区人民政府规定的其他情形。
采矿权使用费和国家、自治区出资勘查所形成的采矿权价款由登记管理机关收取，具体办法由自治区人民政府制定，并纳入预算管理。
第三十一条 登记管理机关在颁发采矿许可证后，应当通知矿区范围所在地县级人民政府。县级人民政府应当自收到通知之日起九十日内，对矿区范围发布公告，并可以根据采矿权人的申请，组织埋设界桩或者设置地面标志。
登记管理机关办理登记手续后，应当定期将有关资料逐级报上一级地质矿产主管部门备案。
第三十二条 有下列情形之一的，采矿权人应当在采矿许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记：
(一)变更矿区范围的；
(二)变更主要开采矿种的；
(三)变更开采方式的；
(四)变更矿山企业名称或地址的；
(五)经依法批准转让采矿权的。
第四章 探矿权和采矿权的流转
第三十三条 自治区人民政府地质矿产主管部门应依照法律、法规规定的权限负责审批本行政区域内的探矿权、采矿权流转工作。
第三十四条 转让探矿权，应当具备下列条件：
(一)探矿权人自领取勘查许可证之日起满二年，或者在勘查作业区内发现可供进一步勘查开采的矿产资源；
(二)探矿权人完成规定的最低勘查投入；
(三)探矿权属无争议；
(四)按照国家和自治区有关规定已经缴纳探矿权使用费和探矿权价款；
(五)国务院和自治区地质矿产主管部门规定的其他条件。
第三十五条 转让采矿权，应当具备下列条件：
(一)已经取得采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形，需要变更采矿权主体的；
(二)矿权人投入采矿生产满一年；
(三)采矿权属无争议；
(四)按照国家和自治区有关规定已经缴纳资源税、矿产资源补偿费、采矿权使用费和采矿权价款；
(五)国务院和自治区地质矿产主管部门规定的其他条件。
国有矿山企业在申请转让采矿权前，应当征得矿山企业主管部门的同意。
第三十六条 探矿权人、采矿权人在申请转让探矿权、采矿权时，应当向自治区人民政府地质矿产主管部门提交下列资料：
(一)转让申请书；
(二)转让人与受让人签订的转让合同；
(三)受让人资质条件的证明文件；
(四)自治区人民政府地质矿产主管部门要求提交的其他有关资料。
国有矿山企业转让采矿权时，还应当提交有关主管部门同意转让的批准文件。
第三十七条 审批管理机关应当自收到探矿权、采矿权转让申请之日起四十日内，作出准予转让或者不予转让的决定，并书面通知转让人和受让人。准予转让的，转让合同自批准之日起生效。转让人和受让人应当自收到批准转让通知之日起六十日内，到原登记管理机关办理变更登记手续。
转让国家和自治区出资勘查所形成的探矿权、采矿权的，必须由具有评估资格的机构对资产进行全面评估。
第三十八条 出租采矿权，必须具备下列条件：
(一)在采矿许可证有效期内；
(二)采矿权属无争议；
(三)采矿权人完成预算投入的百分之四十五以上；
(四)承租人具有与所开采的矿种和矿产储量规模相适应的资金、设备和技术条件；
(五)国务院和自治区地质矿产主管部门规定的其他条件。
国有矿山企业出租采矿权时，还应当提交主管部门同意采矿权出租的批准文件。
第三十九条 采矿权出租应当签订出租合同。双方当事人应当在签订合同之日起三十日内持出租合同，经原登记管理机关审查，并报自治区人民政府地质矿产主管部门批准，出租合同自批准之日起生效。
采矿权出租合同，应明确规定双方当事人的权利、义务，其内容应符合国家有关法律、法规。
采矿权人不得将采矿权同时出租给两个以上的承租人。承租人不得转租。
第四十条 采矿权抵押必须符合法律、法规和本条例第三十五条规定的条件。
采矿权抵押必须签订抵押合同，双方当事人应当在签订抵押合同之日起三十日内，凭采矿许可证和抵押合同到原登记管理机关办理抵押登记，并报自治区人民政府地质矿产主管部门备案，抵押合同自登记之日起生效。
采矿权抵押时，其矿区范围内的采矿基础设施随之抵押。
第四十一条 因抵押权的实现而发生采矿权转移的，应当按照采矿权转让的有关规定办理批准手续。
抵押合同发生变更、解除或终止，抵押双方当事人应当在合同变更、解除或终止之日起十日内，书面报告抵押登记机关。
第五章 集体矿山企业和个体采矿
第四十二条 各级人民政府应对集体矿山企业和个体采矿实行“积极扶持、合理规划、正确引导、加强管理”的方针，鼓励集体矿山企业和个体采矿者开采国家指定范围内的矿产资源。
矿产储量规模适宜由矿山企业开采的矿产资源、国家规定实行保护性开采的特定矿种和国家规定禁止个人开采的其他矿产资源，个人不得开采。
第四十三条 各级人民政府地质矿产主管部门、地质勘查单位和国有矿山企业，应当按照“积极扶持、有偿互惠”的原则，向集体矿山企业和个体采矿者提供地质矿产资料和采矿技术咨询，对乡镇、村办的集体矿山企业和农牧民及持有下岗证的职工个体采矿，应提供服务。
第四十四条 各级人民政府对农牧区集体矿山企业和个体采矿者，一律实行当地乡镇集体企业和个体工商户的现行优惠政策。
区外企业和个体工商户与农牧区的集体矿山企业和个体采矿者合作、联营的，实行当地乡镇集体企业和个体工商户现行的优惠政策。
第四十五条 矿产储量规模适宜由地方开采的零星分散矿产资源，应当优先由符合相应资质条件的当地集体矿山企业和个体采矿者开采。
第四十六条 集体矿山企业和个体采矿者应当提高技术水平和矿产资源利用率。禁止乱挖滥采、破坏矿产资源。
第六章 矿产资源的保护与管理
第四十七条 在开采主要矿种时，对具有工业价值的共生和伴生矿产，应当统一规划、综合开采、合理利用，对暂不能综合利用的，应当采取有效的保护措施。
第四十八条 开采矿产资源，应当采取合理的开采顺序、采矿方法和选矿工艺，矿山企业的开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率应当达到设计要求，各级地质矿产主管部门应当定期进行考核。
第四十九条 开采矿产资源，对生态环境的保护应坚持“谁开发谁保护、谁污染谁治理、谁破坏谁恢复”的原则，采矿权人负有对被污染、破坏的矿区环境进行治理、恢复的责任。
开采矿产资源，必须妥善处理开采活动中产生的废水、废气、废渣、废石和尾矿，不得向江河、湖泊、水库和专门存放地以外的沟渠倾倒、排放；需要排放污染物的，必须符合国家和自治区规定的排污标准。
第五十条 开采矿产资源造成地质环境破坏或引发地质灾害的、应当及时向当地地质矿产主管部门报告并采取必要的措施进行恢复和治理，防止灾害扩大。
第五十一条 耕地、草地、林地、水土保持设施因采矿受到破坏的，采矿单位或个人应采取回填复垦、植树种草等措施予以恢复。
第五十二条 采矿权人在采矿过程中，应当向矿区所在地县级人民政府地质矿产主管部门报送矿产资源开发利用情况统计报表及其他有关资料。
县级以上人民政府地质矿产主管部门应当逐级上报有关矿产资源开发利用情况统计报表。
第五十三条 县级以上人民政府地质矿产主管部门和工商行政管理部门应当加强对矿产品运销环节的监督管理工作。
收购矿产品的单位和个人，应当持有从事矿产品经营的营业执照，矿山企业方可销售。
出售矿产品的矿山企业和个体采矿者，应当持有采矿许可证，无采矿许可证的，收购单位和个人不得收购。
国家和自治区规定由指定单位统一收购的矿产品，必须交售给指定单位，其他任何单位和个人不得收购；矿山企业和个体采矿者不得向非指定单位销售。
第五十四条 在采矿许可证有效期内或者期满，因故停办或者闭坑的，采矿权人应当在停办或者闭坑前三十日内向原发证机关提交下列资料，经批准后方可停办或者闭坑，，并办理采矿许可证注销手续：
(一)停办或者闭坑申请报告；
(二)矿产储量核销报告及矿产储量管理部门的批准文件；
(三)停办或者闭坑前采掘工程进展情况及存在的不安全隐患的说明材料；
(四)经有关主管部门审核的土地复垦和环境保护情况的报告。
第五十五条 矿产资源开采实行年度检查制度和矿产督察制度，具体办法由自治区人民政府地质矿产主管部门制定。
第五十六条 县级以上人民政府地质矿产主管部门依照法律、法规的规定，对探矿权人、采矿权人进行监督检查，探矿权人、采矿权人应当如实报告，并提供有关资料。
第五十七条 探矿权人与采矿权人之间因矿区范围发生争议的，由当事人协商解决，并将协商结果报矿区所在地的县级人民政府地质矿产主管部门备案；协商不成的，由发证的登记管理机关中级别高的一方依法裁决。
第七章 法律责任
第五十八条 违反本条例规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作、超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，责令停止违法行为，予以警告，情节严重的，可处十万元以下的罚款。
第五十九条 违反本条例规定，未取得采矿许可证擅自采矿的，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区范围采矿的，擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的，责令停止开采、赔偿损失，没收采出的矿产品和违法所得，可以并处十万元以下的罚款。
超越批准的矿区范围采矿的，责令退回到批准的矿区范围内开采、赔偿损失，没收越界开采的矿产品和违法所得，可以并处十万元以下的罚款；拒不退回到批准的矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许可证。
第六十条 违反本条例规定，擅自转让探矿权、采矿权和擅自出租采矿权的，责令改正，没收违法所得，并处以十万元以下的罚款；情节严重的，吊销勘查许可证、采矿许可证。
违反本条例规定，擅自抵押采矿权的，责令改正，没收违法所得，并处以五千元以下的罚款；情节严重的，吊销采矿许可证。
第六十一条 不依照本条例规定提交年度报告和有关资料、拒绝接受检查或者弄虚作假的，责令停止违法行为，予以警告，拒不停止违法行为的，可处五万元以下罚款；情节严重的，吊销采矿许可证。
第六十二条 违反本条例规定，不办理勘查许可证、采矿许可证变更登记或者注销登记手续的，责令改正；逾期不改正的，吊销勘查许可证、采矿许可证。
第六十三条 采矿权人采取破坏性采矿方法开采矿产资源、尚不构成犯罪的，责令停止开采，没收所开采的矿产品和非法所得，并处以五万元以上十万元以下的罚款。可以吊销采矿许可证。
第六十四条 违反本条例第五十三条规定收购和销售矿产品的，责令停止购销行为，没收违法所得，可以并处一万元以上十万元以下的罚款。
未取得矿产品经营营业执照购销矿产品的，按照国家和自治区有关规定予以处罚；
第六十五条 不按期缴纳本条例规定应当缴纳的费用的，责令限期缴纳，并从滞纳之日起每日加收千分之二的滞纳金；逾期仍不缴纳的，吊销勘查许可证、采矿许可证。
第六十六条 违反本条例第四十九条、第五十条、第五十一条规定的，依照有关法律、法规规定处罚；给他人的生产、生活造成损失的，依法给予赔偿。
第六十七条 本条例第五十八条至第六十二条和第六十五条规定的行政处罚，由县级以上人民政府地质矿产主管部门决定。第六十三条规定的行政处罚，由自治区人民政府地质矿产主管部门决定。 第六十四条规定的行政处罚，由县级以上人民政府工商行政管理部门决定。
属于吊销勘查许可证、采矿许可证的行政处罚，由原登记管理机关决定。
第六十八条 地质矿产主管部门的国家工作人员或者其他有关部门的国家工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、弄虚作假、泄露秘密，违法批准勘查、开采矿产资源，尚不构成犯罪的，由所在单位、上级主管机关或者监察机关给予行政处分。
第六十九条 当事人对行政处罚决定不服的，自收到处罚决定通知之日起十五日内，可以向作出处罚决定的上一级行政主管部门申请行政复议，也可以直接向人民法院起诉。
对行政处罚决定逾期不申请复议也不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的行政机关申请人民法院强制执行。
第七十条 违反本条例规定，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第八章 附则
第七十一条 本条例自１９９９年７月１日起施行。
