新疆维吾尔自治区实施《中华人民共和国城市房地产管理法》办法
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新疆维吾尔自治区实施《中华人民共和国城市房地产管理法》办法
新疆维吾尔自治区人大常委会
新疆维吾尔自治区实施《中华人民共和国城市房地产管理法》办法
新疆维吾尔自治区人大常委会
1996年12月14日自治区八届人大常委会第24次会议通过1996年12月14日自治区人大常委会8－54号公告公布1997年元月1日起施行
第一条 为了加强对城市房地产的管理，维护房地产市场秩序，保障房地产权利人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》，结合自治区实际，制定本办法。
第二条 在自治区城市规划区国有土地（以下简称国有土地）范围内取得房地产开发用地的土地使用权，从事房地产开发、房地产交易，实施房地产管理，应当遵守《城市房地产管理法》和本办法。
第三条 自治区依法实行国有土地有偿、有限期使用制度。但是，法律、法规规定可以划拨国有土地使用权的除外。
第四条 自治区根据社会、经济发展水平，实施安居工程、积极扶持发展居民住宅建设，优先解决危房户、住房困难户的住房。有计划、有步骤地使居民的居住条件逐步得到改善。
县级以上各级人民政府应当在计划、规划、拆迁、税收等方面采取优惠措施，引导和扶持开发建设居民普通住宅。对居民普通住宅建设，优先安排建设用地。
第五条 自治区建设行政主管部门、土地管理部门依照自治区人民政府规定的职权划分，各司其职、密切配合，管理全区房地产工作。
县级以上人民政府建设管理（房产、城市规划）、土地管理部门，负责本行政区域的房地产管理工作。
县级以上人民政府其他有关行政管理部门，按照各自职责分工，对房地产管理工作依法实行监督管理。
第六条 房地产权利人合法权益受法律保护。向房地产权利人收取费用的，必须有法律、法规依据；对违反法律、法规规定，向房地产权利人乱收费、乱摊派的，房地产权利人有权拒绝。
第七条 城市规划区内国有土地使用权（以下简称土地使用权）出让，可以采取拍卖、招标或者双方协议的方式。
商业、旅游、娱乐和豪华住宅用地，有条件的，必须采取拍卖、招标方式；其他用地，有条件的，一般也应当采取拍卖、招标方式，没有条件的，可以采取协议出让方式，但必须事先公布该幅土地的标定地价，其土地使用权出让金不得低于当地标定地价。
第八条 土地使用权出让方案由市、县人民政府土地管理部门会同城市规划、建设、房产、物价管理部门共同拟定，报经有批准权的人民政府批准后，由市、县人民政府土地管理部门实施。
出让合同应当附具有批准权的人民政府的批准文件和城市规划管理部门提出的规划设计条件及附图。
受让方进行各项建设的，应当在出让合同签订之日起三十日内持出让合同，依法到城市规划管理部门办理建设用地规划许可证。
第九条 土地使用者按照出让合同约定支付土地使用权出让金的，市、县人民政府土地管理部门必须出让合同约定，提供出让的土地；未按照出让合同约定提供出让的土地的，土地使用者有权人事同，由土地管理部门返还土地使用权出让金，土地使用者并可以请求违约赔偿。
第十条 下列建设用地的土地使用权，确属必需的，可以由县级以上人民政府依法批准划拨：
（一）国家机关的办公房屋、住宅等用地；
（二）部队营房、训练基地、军事设施用地；
（三）监禁设施用地（包括劳教场所等）；
（四）大中专院校，中、小学校、幼儿园等设施用地；
（五）医疗机构、体育运动场（馆）、图书馆、博物馆、文化馆（站）用地、福利院、敬老院等社会福利设施用地以及殡葬用地；
（六）由市政建设部门安排建设的城市主次干道、支路以及这些项目的拆迁周转房用地，城市管线网、环卫设施、广场、公共汽车站场、煤气（液化气）储备和输送设施、园林绿化、防洪、人防等公共设施项目用地；
（七）解困房项目、危房改造项目的住宅建设用地以及这些项目的拆迁周转房用地；
（八）国家和自治区重点扶持的能源、交通、水利等生产建设项目用地；
（九）法律、法规规定的其他用地。
除第八项外，利用上列各类设施用地从事经营活动的，必须按规定补办土地使用权出让手续。
第十一条 房地产开发必须严格执行城市规划，按照经济效益、社会效益、环境效益相统一的原则，实行全面规划，合理确定居住小区和工业区的布局、规模、配套标准及建设进度，综合开发，配套建设。
房地产开发建设项目必须按批准的规划设计进行建设。建设中确需调整规划设计的，必须报原批准单位审批。
第十二条 房地产开发企业在领取营业执照后的一个月内，应当到登记机产在地建设管理部门备案，申请办理资质等级证书。未办理资质等级证书的，工商行政管理部门不予办理年检登记。
房地产开发企业必须按其取得的资质等级承担相应的开发建设项目。
第十三条 房地产开发项目竣工后，经验收合格方可交付使用。
房地产开发企业必须对其开发的房地产承担质量责任。因建设质量问题给购买者或者使用者造成损失的，负责赔偿。
第十四条 建设、房产、土地及其他有关部门应当为房地产开发经营提供便利条件，简化办事程序，提高审批、办证效率，及时提供开发项目的控制性详细规划设计条件，做好对房地产开发经营中拆迁安置、供排水、供热、供电以及其他基础设施配套的协调、服务工作。
第十五条 房屋所有权转让、抵押，该房屋占用范围内的土地使用权随之转让、抵押。土地使用权转让、抵押，地上建设物及构筑物所有权随之转让、抵押。不得将房屋所有权与土地使用权分别转让、抵押或者只转让、抵押其中之一。
第十六条 基准地价的制定的标定地价的评估，以及各类房屋重置价格的确定，依照国家和自治区的规定执行。
第十七条 房地产交易实行成交价格申报制度。
房地产权利人转让房地产，应当如实申报成交价，不得瞒报或者作不实的申报。成交价格可高于或者低于评估价格。成交价格低于评估价格而无在当理由的，应当以房地产价格评估机构所评估的价格计征税费；成交价格高于评估价格的，以成交价格计征税费。
房地产成交价格申报的具体管理办法由自治区人民政府制定。
第十八条 下列行为视同房地产转让：
（一）以房地产作为出资合营、合作、联营设立新的企业法人的；
（二）一方提供土地使用权，另一方或者多方提供资金合作开发房地产的；
（三）企业兼并、分立，房地产转移给新的权利人的；
（四）以房地产抵偿债务的。
第十九条 以出让方式取得土地使用权的房地产转让，应当符合法律、法规规定和出让合同约定条件，属于房屋建设工程的，除缴付出让金外，实际投入的开发资金应当达到投资总额的25％以上，并且已完成基础工程。
第二十条 以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当按照自治区《实施＜土地管理法＞办法》规定的建设用地的审批权限，报有批准权的人民政府审批。有批准权的人民政府准予转让，应当由受让方办理土地使用权出让手续，并依照国家和自治区有关规定缴纳土地使用权出
让金。
以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产报批时，有批准权的人民政府按照国家和自治区的规定，决定可以不办理土地使用权出让手续的，转让方应当将转让房地产所获收益中的土地收益上缴国家，或者按照国家和自治区有关规定作其他处理。
第二十一条 预售商品房应当符合法律规定的条件，向县级以上人民政府房产管理部门办理预售登记，取得商品房预售许可证明。商品房预售人应当按照国家和自治区的规定将预售合同报县级以上人民政府房产管理部门和土地管理部门登记备案。
商品房预售所得款项，必须用于该住宅及相关的配套工程建设。
第二十二条 房地产抵押，抵押人与抵押权人应当签订书面抵押合同，并在抵押合同签定之日起三十内，向下列部门申请办理房地产抵押登记；
（一）以无地上定着物的土地使用权抵押的，为核发土地使用权证书的土地管理部门；
（二）以房地产抵押的，为房地产所在地的市、县人民政府规定的部门。
第二十三条 下列房地产不得设定抵押权：
（一）土地所有权；
（二）文物建筑、宗教建筑或者有重要纪念意义的其他建筑；
（三）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；
（四）依法列入拆迁范围的；
（五）代管的房地产未经产权人书面同意的；
（六）未依法登记领取权属证书的；
（七）权属不明或权属有争议的；
（八）司法机关、行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式加以限制的；
（九）依法不得抵押的其他房地产。
第二十四条 抵押的房地产土地使用权是以划拨方式取得的，依法拍卖该房地产，由当地市、县人民政府土地管理部门会同房产管理等有关部门主持拍卖。拍卖所得的价款，在依法缴纳相当于应缴纳的土地使用权出让金的款额后，抵押权人有优先受偿权。
第二十五条 房屋租赁，出租人和承租人应当执行国家和房屋所在地人民政府规定的租赁政策，并签订书面租赁合同。租用房屋从事生产、经营活动和私有房屋出租的，由租赁双方协商议定租金和其他租赁条款，但法律、法规另有规定的，从其规定。租用公有住房用于居住的，以及国
家和自治区规定应当执行规定租金标准的公有住房租赁，应当执行当地人民政府规定的租金标准。
房屋出租人应于房屋出租三十日内向当地房产管理部门登记备案。
第二十六条 以出让方式取得土地使用权，已按出让合同规定的期限和条件投资开发、利用土地的，土地使用权可以出租；以划拨方式取得土地使用权，已按有关规定补办出让手续，补交出让金的，土地使用权可以出租。
土地使用权出租，出租人和承租人应当签订书面租赁合同，并依照规定向当地土地管理登记。
第二十七条 在租赁期限内，房地产权利人转让已出租的房地产的，受让人应当继续履行原赁合同，房地产权利人并应于租赁合同期满三个月前通知承租人，承租人在同等条件下有优先购买权。
第二十八条 下列房地产，不得出租：
（一）未依法取得房地产权属证书的；
（二）产权有争议的；
（三）不可分割的共有房地产，未经其他共有人同意的；
（四）属违法建筑的；
（五）不符合安全标准的；
（六）已抵押，未经抵押权人书面同意的；
（七）司法机关、行政机关依法裁定、决定查封或者以其他形式加以限制的；
（八）依法不得出租的其他房地产。
第二十九条 设立房地产中介服务机构，应当具备法律规定的条件，并向当工商行政管理部门申请设立登记，领取营业执照后，方可开业。
第三十条 自治区实行房地产价格评估人员资格认证制度。房地产价格评估从业人员必须取得房地产价格评估资格证书，并参加一个评估机构，才能从事房地产评估业务。
第三十一条 房地产价格评估机构对用于征有关房地产税、确定房地产损失补偿或者赔偿金额、以及国有资产登记依据的房地产价格评估，必须由县级以上人民政府规定的部门依法进行确认。
第三十二条 房地产权利人必须办理土地使用权和房屋所有权登记领证手续。
第三十三条 未经市、县人民政府土地管理部门、城市规划管理部门同意，土地使用者擅自改变土地使用权出让合同约定的土地用途或者规划设计条件的，由市、县人民政府土地管理部门、城市规划管理部门分别依照有关土地管理、城市规划管理的法律、法规处理。
第三十四条 房地产开发企业不申请办理资质等级或超出资质等级范围从事开发经营活动的，由登记机关所在地建设管理部门予以警告，责令限期改正，可以并处二万元以下的罚款。
第三十五条 违反《城市房地产管理法》和本办法，未付清土地使用权出让金，未取得土地使用权证书，或者未按照出让合同约定进行投资开发，转让土地使用权的，由县级以上人民政府土地管理部门没收违法所得，可以并处出让金额5％到10％的罚款。
第三十六条 违反本办法第二十条第一款的规定转让房地产的，由县级经上人民政府土地管理部门责令缴纳土地使用权出让金，没收违法所得，可以并处其出金额5％至10％的罚款。
第三十七条 违反本办法的规定预售商品房的，由县级以上人民政府房产管理部门责令停止预售活动，没收违法所得，可以并处预售商品房价款1％至2％的罚款。
第三十八条 违反本办法，未取得营业执照擅自从事房地产中介服务业务的，由县级以上人民政府工商行政管理部门责令停止房地产中介服务业务活动，没收违法所得，可以并处一万元至五万元的罚款。
房地产价格评估人员违反国家房地产价格评估人员资格认证制度管理规定的，由房地产价格监督管理部门依照国家规定予以处理。
第三十九条 没有法律、法规的依据，向房地产权利人收费、摊派的，上级机关应当责令退回所收取的钱款；情节严重的，由上级机关或者所在单位给予直接责任人员行政处分。
第四十条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起诉讼。逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十一条 房地产管理部门及其他有关部门，在依法办理房地产开发经营活动中的有关审批、登记、发证手续时，应严格按照法律、法规、规章规定的期限办理。逾期不作答复的，视为许可；对无正当理由而不予办理或逾期不作答复的，房地产权利人有权依法提出申诉。
第四十二条 在城市规划区外的工矿区、开发区、口岸等国有土地范围内取得房地产开发用地的土地使用权，从事房地产开发、交易活动以及实施房地产管理，参照本办法执行。
第四十三条 本办法具体应用中的问题，由自治区人民政府负责解释。
第四十四条 自治区人民政府可以根据本办法制定实施细则。
第四十五条 本办法自1997年元月1日起施行。
1996年12月14日
中国证券监督管理委员会关于做好长春一东离合器股份有限公司(筹)股票发行工作的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于做好长春一东离合器股份有限公司(筹)股票发行工作的通知
1998年4月7日 证监发字［1998］53号
上海证券交易所：
长春一东离合器股份有限公司(筹)采用“上网定价”方式发行股票的发行方案
已经我会证监发字［1998］52号文批准，请你所按照我会证监发字［1996］169号
和423号文的有关要求，组织好此次股票发行工作。本次发行要先验资后配号，对
申购资金到位情况要认真查实，凡资金不实的申购一律视为无效申购。申购冻结资
金的利息，按企业存款利率计息(3天)部分归发行公司所有，其余部分存入交易所
设置的专户。发行申购后1个工作日内，请你所将发行情况反馈表传真至我会发行
部；7个工作日内，请将发行申购、冻结资金和认购中签明细的磁盘报至我会。未
按时上报有关发行资料的发行公司不予安排上市。
关于发布《进口废船环境保护管理规定（试行）》、《进口废光盘破碎料环境保护管理规定（试行）》和《进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定（试行）》的公告
环境保护部
关于发布《进口废船环境保护管理规定（试行）》、《进口废光盘破碎料环境保护管理规定（试行）》和《进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定（试行）》的公告
公告 2010年 第69号
为进一步完善可用作原料的固体废物进口管理工作，依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，我部制定了《进口废船环境保护管理规定（试行）》、《进口废光盘破碎料环境保护管理规定（试行）》和《进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定（试行）》。现予以公布，自公布之日起施行。
附件：1.进口废船环境保护管理规定（试行）
2.进口废光盘破碎料环境保护管理规定（试行）
3.进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定（试行）
二○一○年九月二十六日
主题词：环保 进口 废物 规定 公告
发送：各省、自治区、直辖市环境保护厅（局），新疆生产建设兵团环境保护局，中日友好环境保护中心，发展改革委，商务部，海关总署，质检总局。
附件一：
进口废船环境保护管理规定
（试行）
一、适用范围
本规定适用于《限制进口类可用作原料的固体废物目录》中“废船，不包括废航空母舰” 进口的环境保护管理。
二、加工利用企业环境保护管理规定
进口废船加工利用企业应当符合以下环境保护管理规定:
（一）属于依法成立并具有增值税一般纳税人资格和船舶拆解经营范围的企业法人；
（二）符合国家进口废船拆解处理统一规划要求；
（三）有附一所列废船拆解的设施、设备、场地及配套的污染防治设施和措施，并经所在地省级环境保护行政主管部门考核合格；
（四）符合建设项目环境保护管理有关规定；
（五）建立了固体废物加工利用经营情况记录簿、日常环境监测等环境管理制度；
（六）分别有至少一名环境保护相关的技术人员和管理人员；
（七）申请进口数量与加工利用能力相适应，进口口岸符合就近原则和国家有关口岸管理规定；
（八）自营进口的，应当具有进口废物原料国内收货人注册登记资格；
委托其他企业代理进口的，所委托的进口企业应当具有进口废物原料国内收货人注册登记资格，且加工利用企业为相应《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书》中所列明的“所代理的加工利用企业”；
（九）加工利用企业及其法定代表人或者所委托的进口企业及其法定代表人，近两年内没有以下违法行为记录：
1.进口属于禁止进口的固体废物；
2.未经许可擅自进口可用作原料的固体废物；
3.隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请固体废物进口许可证；
4.伪造、变造或者买卖固体废物进口许可证；
5.以欺骗或者其他不正当手段获取固体废物进口许可证；
6.将所进口固体废物转让、提供或者委托给固体废物进口许可证载明的利用企业以外的单位或者个人；
7.将拆解废船所获得的废钢铁销售或者提供给不符合产业政策的钢铁冶炼企业。
（十）加工利用企业近一年内没有以下违反环境保护等法律、法规的行为记录：
1.超过国家或者地方规定的污染物排放标准或者总量控制要求排放污染物；
2.对进口固体废物加工利用所产生的残余废物未进行无害化利用或者处置；
3.环境监测记录或者进口固体废物经营情况弄虚作假，或者不如实申报；
4.其他违反环境保护、海关、检验检疫等法律、法规的行为。
三、申请材料及相关证明材料要求
申请进口废船，须按照进口限制类可用作原料的固体废物的申请程序提交《限制进口类可用作原料的固体废物申请书》（可从环境保护部固体废物管理中心网站http://ncswm.mep.gov.cn下载），并附证明材料，包括：
（一）当年首次申请进口废船的，提交下列证明材料：
1.加工利用企业年检有效的法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格证书（或者加盖“增值税一般纳税人”字样的国税税务登记证）的复印件。
2.加工利用企业有关证明其拆解废船的设施、设备、场地、能力及配套的污染防治设施和措施的证明材料，如生产设备型号和规格、数量以及有关合理可信的说明和计算材料，并附所在地省级环境保护行政主管部门出具的考核表（见附一）。
委托其他单位对污水及进口废船拆解处理后所产生的残余废物进行利用处置的，应当提供委托合同。
3.加工利用企业建设项目环境影响评价文件、环境影响评价批准文件和竣工环境保护验收批准文件的复印件。
4.加工利用企业有关经营情况记录簿、环境监测等环境管理制度的文本。
加工利用企业应当建立经营情况记录簿，如实记载每批进口废物所使用的许可证号、进口口岸、进口时间、进口数量或者重量，运输单位的名称和联系方式；加工处理或者利用进口废物的数量、时间和产品的最终流向；所产生的残余废物的最终流向等，并有经办人签字记录。有关废物进口、运输，产品销售，加工利用所产生的残余废物处理等环节的原始凭证，如合同、付款单据、发票、纳税申报表、税收缴款书（完税凭证）等，应作为经营情况记录簿的附件保存。
环境监测方案应确定监测指标和频率，以及应急监测预案。特征污染物应当至少每季度监测一次。自行监测的，应当出具监测资质证明和持证上岗证；制定监测仪器的维护和标定方案，定期维护，标定并记录结果。委托监测的，应当提供委托合同和委托监测机构的监测资质证明文件。
5.加工利用企业有相关环境保护的专业技术人员和管理人员的证明材料。如相关专业技术和管理人员的学历和学位证书、职称证书或者技能鉴定证书的复印件；与申请单位签订的劳动合同等能证明劳动关系的证明材料，如合同聘用文本及聘期、合同期间社保证明等。
6.利用企业自行进口的，应当提供利用企业有效的进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书、进出口货物收发货人报关注册登记证书的复印件。
委托其他企业代理进口的，应当提供代理进口企业年检有效的工商营业执照副本、组织机构代码证书副本、进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书、进出口货物收发货人报关注册登记证书的复印件，以及代理进口合同原件。代理进口合同中，应当包括以下内容：
（1）所进口废物的种类、数量、价格和质量要求；
（2）有关进口废物必须符合我国进口废物环境保护控制标准，以及对不符合环境保护控制标准废物退运责任的规定；
（3）有关不得将所进口废物全部或者部分转让、提供或者委托给许可证载明的加工利用企业之外的单位或者个人的规定。
7.利用设施所在地省级环境保护行政主管部门出具的对加工利用企业近两年内监督管理等情况的意见（见附二）。
8.有关上次申领的固体废物进口许可证使用情况的材料。包括进口废物数量，进口废物的加工利用情况和污染防治情况，产品销售去向，以及进口付款付汇证明、购销发票、增值税一般纳税人纳税申报表、加盖银行章的税收缴款书（完税凭证）等原始凭证的汇总清单等。
9.其他证明符合本规定的文件和材料。例如，加工利用企业列入国家循环经济试点单位，获得有关环境管理体系认证，经评定达到《绿色拆船通用规范》（WB/T 1022-2005）要求等相关认证文件，可作为辅助证明材料。
（二）当年申领的固体废物进口许可证基本使用完毕，再次申请进口废船的，提交前款第1、6、7、8、9项规定的证明材料。
以上全部证明材料必须加盖企业公章。提交复印件的，须在复印件上签署“此复印件与原件相同”字样，并注明日期。
附一：进口废船拆解企业环境保护考核表（试行）
http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201009/W020100930745340188360.doc
附二：环境保护厅（局）关于（填写企业名称）监督管理情况的意见
http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201009/W020100930745340199249.doc
附件二：
进口废光盘破碎料环境保护管理规定
（试 行）
一、适用范围
本规定适用于《限制进口类可用作原料的固体废物目录》中“废光盘破碎料”进口的环境保护管理。
二、加工利用企业类型
以下类型之一的企业可以申请进口废光盘破碎料加工利用：
（一）进口废物圈区管理区内的废光盘破碎料加工利用企业，且属于具有增值税一般纳税人资格的企业法人。
（二）进口废物圈区管理区外，本规定发布前已具备1万吨及以上聚碳酸酯年生产能力并取得过“废光盘破碎料”或者“聚碳酸酯废碎料及下脚料”进口许可证的废光盘破碎料加工利用企业，且属于具有增值税一般纳税人资格的企业法人。
（三）本规定发布前已具备1万吨及以上聚碳酸酯年生产能力并取得过“废光盘破碎料”或者“聚碳酸酯废碎料及下脚料”进口许可证的来料加工企业，允许在2010年12月31日前进口废光盘破碎料加工利用。自2011年1月1日起，不再向来料加工企业签发废光盘破碎料进口许可证。
三、加工利用企业环境保护管理规定
进口废光盘破碎料加工利用企业应当符合以下环境保护管理规定:
（一）有附一所列的加工利用进口废光盘破碎料的设施、设备、场地及配套的污染防治设施和措施，并经所在地省级环境保护行政主管部门考核合格；
（二）符合建设项目环境保护管理有关规定和污染物总量控制要求。
（三）建立了固体废物加工利用的经营情况记录簿、日常环境监测等环境管理制度；
（四）分别有至少一名环境保护相关的技术人员和管理人员；
（五）申请进口数量与加工利用能力、配套的污水处理能力以及污染物排放总量控制要求相适应，进口口岸符合就近原则和国家有关口岸管理规定；
（六）自行进口废光盘破碎料，并具有进口废物原料国内收货人注册登记资格，不得委托其他企业代理进口；
（七）近两年内没有以下违法行为记录：
1.进口属于禁止进口的固体废物；
2.未经许可擅自进口可用作原料的固体废物；
3.隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请固体废物进口许可证；
4.伪造、变造或者买卖固体废物进口许可证；
5.以欺骗或者其他不正当手段获取固体废物进口许可证；
6.将所进口固体废物转让、提供或者委托给固体废物进口许可证载明的利用企业以外的单位或者个人。
（八）近一年内没有以下违反环境保护法律、法规的行为记录：
1.超过国家或者地方规定的污染物排放标准或者总量控制要求排放污染物；
2.对进口固体废物加工利用后所产生的残余废物未进行无害化利用或者处置；
3.环境监测记录或者进口固体废物经营情况弄虚作假，或者不如实申报；
4.其他违反环境保护、海关、检验检疫等法律、法规的行为。
四、申请材料及相关证明材料要求
申请进口废光盘破碎料，须按照进口限制类可用作原料的固体废物的申请程序提交《限制进口类可用作原料的固体废物申请书》（可从环境保护部固体废物管理中心网站http://ncswm.mep.gov.cn下载），并附证明材料，包括：
（一）当年首次申请进口废光盘破碎料的，提交下列证明材料：
1.加工利用企业年检有效的法人营业执照（来料加工企业应提供营业执照和来料加工特许经营证件）副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格证书（或者加盖“增值税一般纳税人”字样的国税税务登记证）、进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书、进出口货物收发货人报关注册登记证书的复印件。
2.加工利用企业有关证明其加工利用进口废光盘破碎料的设施、设备、场地及配套的污染防治设施和措施的证明材料，并附所在地省级环境保护行政主管部门出具的考核表（见附一）。
委托其他单位对污水处理污泥及进口固体废物加工利用后所产生的残余废物进行利用处置的，应当提供委托合同。
3.加工利用企业建设项目环境影响评价文件、环境影响评价批准文件、竣工环境保护验收批准文件和污染物排放总量控制批准文件的复印件。
4.加工利用企业有关经营情况记录簿、环境监测等环境管理制度的文本。
加工利用企业应当建立经营情况记录簿，如实记载每批进口废物所使用的许可证号、进口口岸、进口时间、进口数量或者重量，运输单位的名称和联系方式；加工处理或者利用进口废物的数量、时间和产品的最终流向；所产生的残余废物的最终流向等，并有经办人签字记录。有关废物进口、运输，产品销售，加工利用所产生的残余废物处理等环节的原始凭证，如合同、付款单据、发票、纳税申报表、税收缴款书（完税凭证）等，应作为经营情况记录簿的附件保存。
环境监测方案应确定监测指标和频率，以及应急监测预案，特征污染物应当至少每季度监测一次。自行监测的，应当出具监测资质证明和持证上岗证；制定监测仪器的维护和标定方案，定期维护，标定并记录结果。委托监测的，应当提供委托合同和委托监测机构的监测资质证明文件。
5.加工利用企业有相关环境保护的专业技术人员和管理人员的证明材料。如相关专业技术和管理人员的学历和学位证书、职称证书或者技能鉴定证书的复印件；与申请单位签订的劳动合同等能证明劳动关系的证明材料，如合同聘用文本及聘期、合同期间社保证明等。
6.废物出口者的进口可用作原料的固体废物国外供货商注册登记证书复印件。
7.利用设施所在地省级环境保护行政主管部门出具的对加工利用企业近两年内监督管理等情况的意见（见附二）。
8.有关上次申领的固体废物进口许可证使用情况的材料。包括进口废物数量，进口废物的加工利用情况和污染防治情况，产品销售去向，以及进口付款付汇证明、购销发票、增值税一般纳税人纳税申报表、加盖银行章的税收缴款书（完税凭证）等原始凭证的汇总清单等。
9.其他证明符合本规定的文件和材料。
（二）当年已申领的固体废物进口许可证基本使用完毕，再次申请进口废光盘破碎料的，提交前款第1、6、7、8、9项规定的证明材料。
以上全部证明材料必须加盖企业公章。提交复印件的，须在复印件上签署“此复印件与原件相同”字样，并注明日期。
附一：进口废光盘破碎料加工利用企业环境保护考核表（试行）
http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201009/W020100930745340208452.doc
附二：环境保护厅（局）关于（填写企业名称）监督管理情况的意见
http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201009/W020100930745340203907.doc
附件三：
进口废PET饮料瓶砖环境保护管理规定
（试 行）
一、进口废PET饮料瓶砖的定义适用范围
本规定适用于《限制进口类可用作原料的固体废物目录》中“废PET饮料瓶砖” 进口的环境保护管理。
二、加工利用企业类型
以下类型之一的企业可以申请进口废PET饮料瓶砖加工利用：
（一）进口废物圈区管理区内的再生PET片生产企业；
（二）进口废物圈区管理区外的下列企业：
1.再生化纤产品生产企业；
2.从事再生PET片生产的国家循环经济试点单位；
3.本规定发布前已具备不少于3万吨再生PET片年生产能力且已在2009年取得过不少于1万吨“PET废碎料及下脚料”进口许可证的再生PET片生产企业。
三、加工利用企业环境保护管理规定
进口废PET饮料瓶砖加工利用企业应当符合以下环境保护管理规定:
（一）属于依法成立并具有增值税一般纳税人资格的企业法人；
（二）有附一所列的加工利用进口废PET饮料瓶砖的设施、设备、场地及配套的污染防治设施和措施，并经所在地省级环境保护行政主管部门考核合格；
（三）符合建设项目环境保护管理有关规定和污染物排放总量控制要求；
（四）建立了固体废物加工利用的经营情况记录簿、日常环境监测等环境管理制度；
（五）分别有至少一名环境保护相关的技术人员和管理人员；
（六）申请进口数量与加工利用能力及配套的污水处理能力和污染物排放总量控制要求相适应，进口口岸符合就近原则和国家有关口岸管理规定；
（七）自行进口废PET饮料瓶砖，并具有进口废物原料国内收货人注册登记资格，不得委托其他企业代理进口；
（八）近两年内没有以下违法行为记录：
1.进口属于禁止进口的固体废物；
2.未经许可擅自进口可用作原料的固体废物；
3.隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请固体废物进口许可证；
4.伪造、变造或者买卖固体废物进口许可证；
5.以欺骗或者其他不正当手段获取固体废物进口许可证；
6.将所进口固体废物转让、提供或者委托给固体废物进口许可证载明的利用企业以外的单位或者个人。
（九）近一年内没有以下违反环境保护法律、法规的行为记录：
1.超过国家或者地方规定的污染物排放标准或者总量控制要求排放污染物；
2.对进口固体废物加工利用后产生的残余废物未进行无害化利用或者处置；
3.环境监测记录或者进口固体废物经营情况弄虚作假，或者不如实申报；
4.其他违反环境保护、海关、检验检疫等法律、法规的行为。
四、申请材料及相关证明材料要求
申请进口废PET饮料瓶砖，须按照进口限制类可用作原料的固体废物的申请程序提交《限制进口类可用作原料的固体废物申请书》（可从环境保护部固体废物管理中心网站http://ncswm.mep.gov.cn下载），并附证明材料，包括：
（一）当年首次申请进口废PET饮料瓶砖的，提交下列证明材料：
1.加工利用企业年检有效的法人营业执照副本、组织机构代码证书副本、一般纳税人资格证书（或者加盖“增值税一般纳税人”字样的国税税务登记证）、进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记证书、进出口货物收发货人报关注册登记证书的复印件。
2.加工利用企业有关证明其加工利用进口废PET饮料瓶砖的设施、设备、场地及配套的污染防治设施和措施的证明材料，并附所在地省级环境保护行政主管部门出具的考核表（见附一）。
委托其他单位对污水处理污泥及进口固体废物加工利用后所产生的残余废物进行利用处置的，应当提供委托合同。
3.加工利用企业建设项目环境影响评价文件、环境影响评价批准文件、竣工环境保护验收批准文件和污染物排放总量控制批准文件的复印件。
4.加工利用企业有关经营情况记录簿、环境监测等环境管理制度的文本。
加工利用企业应当建立经营情况记录簿，如实记载每批进口废物所使用的许可证号、进口口岸、进口时间、进口数量或者重量，运输单位的名称和联系方式；加工处理或者利用进口废物的数量、时间和产品的最终流向；所产生的残余废物的最终流向等，并有经办人签字记录。有关废物进口、运输，产品销售，加工利用所产生的残余废物处理等环节的原始凭证，如合同、付款单据、发票、纳税申报表、税收缴款书（完税凭证）等，应作为经营情况记录簿的附件保存。
环境监测方案应确定监测指标和频率，以及应急监测预案，特征污染物应当至少每季度监测一次。自行监测的，应当出具监测资质证明和持证上岗证；制定监测仪器的维护和标定方案，定期维护，标定并记录结果。委托监测的，应当提供委托合同和委托监测机构的监测资质证明文件。
5.加工利用企业有相关环境保护的专业技术人员和管理人员的证明材料。如相关专业技术和管理人员的学历和学位证书、职称证书或者技能鉴定证书的复印件；与申请单位签订的劳动合同等能证明劳动关系的证明材料，如合同聘用文本及聘期、合同期间社保证明等。
6.废物出口者的进口可用作原料的固体废物国外供货商注册登记证书复印件。
7.利用设施所在地省级环境保护行政主管部门出具的对加工利用企业近两年内监督管理等情况的意见（见附二）。
8.有关上次申领的固体废物进口许可证使用情况的材料。包括进口废物数量，进口废物的加工利用情况和污染防治情况，产品销售去向，以及进口付款付汇证明、购销发票、增值税一般纳税人纳税申报表、加盖银行章的税收缴款书（完税凭证）等原始凭证的汇总清单等。
9.其他证明符合本规定的文件和材料。
（二）当年已申领的固体废物进口许可证基本使用完毕，再次申请进口废PET饮料瓶砖的，提交前款第1、6、7、8、9项规定的证明材料。
以上全部证明材料必须加盖企业公章。提交复印件的，须在复印件上签署“此复印件与原件相同”字样，并注明日期。
附一：进口废PET饮料瓶砖加工利用企业环境保护考核表（试行）
http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201009/W020100930745340218807.doc
附二：环境保护厅（局）关于（填写企业名称）监督管理情况的意见
http://www.zhb.gov.cn/gkml/hbb/bgg/201009/W020100930745340215810.doc
