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共青团中央


共青团中央关于印发《中国共产主义青年团基层建设纲要（试行）》的通知
（一九九二年一月六日）

　

共青团各省、自治区、直辖市委，总政组织部，武警总部政治部，全国铁道团委，全国民航团委，中直机关团委，中央国家机关团委：

《中国共产主义青年团基层建设纲要》（以下简称《纲要》）经团的全国基层工作会议讨论修改并团中央常委扩大会议审议，现决定印发试行。

《纲要》是“八五”期间以至九十年代团的基层建设的总纲。团的领导机关要结合实际，依据《纲要》部署、指导和考核基层建设，可以根据不同地区、不同战线团的基层建设特点，制定《纲要》实施细则，使《纲要》在实践中不断丰富、完善。团的基层组织要认真贯彻落实《纲要》，按照《纲要》加强自身建设，提高工作水平，努力使团的基层建设走上规范、持续、稳定的发展轨道。

各地贯彻实施《纲要》的情况请及时报告团中央。

　

中国共产主义青年团基层建设纲要
（试 行）
　
工厂、商店、学校、机关、街道、合作社、农（林、牧）场、乡、镇、村和其他基层单位团的委员会、总支部、支部是团的基层组织，是团的工作和活动的基本单位。加强基层建设，活跃基层工作，是共青团完成各项任务的根本保证。

共青团基层建设必须贯彻党在社会主义初级阶段的基本路线和新时期团的工作指导思想，坚持“团要管团”的原则，按照团的基层整体化建设要求，全面建设基层，推进基层改革，把基层组织建设成为政治坚定、组织健全、职责明确、作用显著的坚强集体。为此，根据党章、团章和团内有关规定，制定本纲要。

一、基层建设标准

基层团委是基层单位团的领导机构，在基层工作中起着主导作用。合格团委建设标准是：

（一）领导班子建设好。班子整齐，按期换届，思想作风过硬，工作制度健全。

（二）执行党的政策好。贯彻党的方针，围绕中心任务，照顾青年特点，反映青年要求，参与民主管理，发挥助手作用。

（三）主导作用发挥好。履行团委职责，统筹规划工作，抓好支部建设，指导支部工作，培训支部干部，考核支部工作，所属团支部合格达标率90% 以上。

（四）各项活动开展好。主题鲜明，组织周密，调动支部积极性，活动面大，注重实效。

（五）活动阵地建设好。开展活动有阵地，工作经费有保障，经费、阵地管理使用好。

团支部是团的最基层组织，是全团工作的基础。合格团支部建设标准是：

（一）有班子。班子健全，按期换届，支书称职。

（二）有制度。“三会两制一课”制度（支部大会、支委会、团小组会制度，团员教育评议、年度团籍注册制度，团课制度）健全落实，团员教育、管理工作正常，组织生活注重质量，发展团员坚持标准。

（三）有活动。各项活动坚持经常，团员青年参加广泛，形式多样，各有特色。

（四）有作用。对团员提出高于一般青年的要求，发挥团员模范作用，有凝聚力和战斗力，把支部建设成为青年核心。

基层组织要根据上述标准，加强自身建设。松散瘫痪的基层组织要通过整顿，健全组织，配好干部，开展活动；自身建设具有一定基础的基层组织，要提高工作水平，努力达到合格标准；自身建设基本达到合格标准的基层组织，要巩固工作成果，争创先进团委、团支部。

二、基层组织设置

基层单位要根据团的工作需要和团章规定的团员人数建立基层组织。

基层组织设置，要本着有利于正常开展团的各项活动，有利于加强对团员的教育和管理，有利于团的积极分子培养和团员发展，有利于团员在经济建设和社会生活中发挥作用的原则，适应改革开放条件下青年劳动组合方式的变化。可以与行政区域或组织对应，也可以打破行政区域和组织的界限，实行条块结合，允许多种形式并存。

新建和改建的基层组织要及时明确与党组织和上级团组织的隶属关系，保证党组织对团组织的领导和团的系统管理。

三、基层干部的选拔和配备

基层干部是基层建设和各项活动的组织者、领导者。要坚持“革命化、年轻化、知识化、专业化”的方针和德才兼备的条件，履行团章规定的民主程序，选拔和配备基层干部。

基层团委、总支、支部负责人必须经民主选举产生。团的支部委员会、总支部委员会由团员大会选举产生，每第届任期一年。团的基层委员会由团员大会或团员代表大会选举产生，第届任期二年。下设团委的基层团委每届任期可为两年到三年。任何一级组织或个人都不得不经协商和民主选举随意指定基层团组织负责人。

基层组织的书记、副书记，应按同级党组织（行政）职能部门或下一级党组织主要负责干部的条件配备，并享受相应的政治、生活待遇；兼职书记、副书记，也应享受相应的政治待遇和岗位津贴。农村团支部书记应与村级相应组织负责干部报酬相同。

企事业单位应按不低于青年人数千分之三的比例配备团的专职干部，青年人数在300人以下设团委的单位，也应配备团的专职干部；乡镇、街道和完全中学至少应配备团的专职干部一至二名，初级中学学生人数500人以上的，也应配备团的专职干部；高等院校学生人数2000人以下的校团委应配备团的专职干部三至五名，2000人至4000人的应配备五至七名，4000人至8000人的应配备七至九名，8000人以上的还应酌情增加；系团委（总支）应配备团的专职干部一至二名。要根据工作需要设置基层组织的工作机构，不得把基层组织的工作机构撤销、合并或归属于其他工作部门。

四、基层干部的管理和使用

团的干部管理，属于中央规定的第二种类型干部管理办法，即以同级党组织管理为主，上级团组织协助管理。

上级团组织协助基层党组织管理基层团干部的职责是：加强基层领导班子的思想作风建设；协助基层党组织选拔、配备基层干部；实施基层干部的培训；协助解决基层干部工作、学习、生活等方面的问题；协助做好基层干部的转业输送工作。

上级团组织应主动向基层党组织提出基层团干部任免、调动的意见和建设。基层党组织在任免、调动同级团组织书记、副书记时，应与上级团组织充分协商，在取得一致意见的基础上，按照干部管理权限办理任职手续。

基层干部的管理可采用目标管理的方式，以考核为中心，按照德、能、勤、绩四个方面，客观、准确地掌握和评价基层干部的素质和政绩，并及时将考核情况和意见反馈基层党组织，把考核结果和基层干部的使用结合起来。

基层团委书记，是党员的，一般应吸收参加同级党委，是党员未参加党委的，应按照党章规定，列席同级党委或同级党委常委会议。企业基层组织负责人应依法参加企业管理委员会。高等院校团委书记按规定应是校（院）务委员会委员。农村行政村团支部（团总支部）书记，是党员的可以通过选举参加行政村党支部（党总支部）委员会，不是党员的一般应吸收参加村民委员会。

基层专职干部要专职专用，基层兼职干部应保证每周有四个小时以上的时间从事团的工作。

五、基层干部培训

基层干部培训要以马克思主义基本理论、党的基本路线和青年工作专业知识为主课，以岗位职务培训为重点，多渠道、多形式实施，提高基层干部的思想政治素质的业务工作能力。

支部、总支部书记、副书记应接受团干部基础级岗位职务培训，由团县委和县级基层团委按照“团干部基础级岗位规范”和“教学大纲”组织实施。

乡镇、街道、中学和下设团总支、团支部的企事业单位团委书记、副书记应接受团干部一级岗位职务培训，由省、市级团校和相应的培训机构按照“团干部一级岗位规范”和“教学大纲”组织实施。

特大型、大一型企业和全国重点高等院校及在校生规模在三千人以上的高校团委书记、副书记由中央团校负责培训。其余下设团委的企事业单位团委书记由省级团校负责培训。

要加强各类团校和包括团干部电化教育培训机构在内的团干部培训基地建设。要建立基层干部培训制度，逐步把基层干部的培训与使用结合起来，保证基层干部在任职后的规定期内接受岗位职务培训，并及时接受相应的知识更新补缺培训。要积极争取把团干部培训纳入党政干部培训规划，不断提高培训质量。

六、团员发展

团员发展必须全面贯彻“积极地有计划地发展团员，向一切先进青年敞开团的大门”的方针，努力做到坚持标准，保证质量，积极培养，协调发展。

基层组织要制定团员发展计划，建立青年积极分子名册和积极分子培养考察制度，指定团员做好青年积极分子的培养考察工作。要举办青年积极分子培训班，对他们进行团的基本知识教育，吸收青年积极分子参加团的有关活动。中学团委要办好中学生团校，加强团前教育，搞好团队衔接。要求入团的青年，须经过团组织半年以上的培养考察，方可被吸引入团。未经团组织培养考察的青年，不得突击发展入团。

发展新团员必须坚持团员标准，保证团员质量。对于申请入团的青年，团支部在培养教育的基础上，从政治、思想、工作、学习等方面进行全面考察，在认为其已具备团员条件时，再吸引入团。不得随意降低或提高团员标准。

发展新团员必须严格履行团章规定的入团手续。要求入团的青年须向支部委员会提出申请，有团员二人介绍，填写入团志愿书，经支部大会讨论通过和上级团委批准后，才具有团籍。新团员必须进行入团宣誓。团组织就及时向新团员颁发团员证。

基层组织要按照上述要求做好团员发展工作，在保证团员质量的前提下，做到团员数量的相对稳定和适度增长。农村的团员发展工作要进一步加强，努力使农村团员占青年的比例达到15% 。

七、团员教育

团员教育是提高团员素质的主要途径。团员教育要围绕共青团培养有理想、有道德、有文化、有纪律的革命事业接班人的总体要求，目标明确，内容规范，方法科学，保证质量。

团员教育的基本目标是增强团员意识，即：增强团员坚持党的基本路线的政治意识；正确参与团内和社会管理监督的民主意识；团员权利与义务平等一致的意识；遵守经济、政治和社会生活行为规范的法制意识；高于一般青年的模范意识。其中特别要注重增强团员的政治意识和模范意识。

根据团员教育基本目标的要求，团员教育的主要内容是：（一）马列主义、毛泽东思想基本理论教育。使团员学习和掌握马克思主义的基本立场、观点和方法，树立正确的世界观。（二）党的基本路线教育。使团员在了解国情的基础上，加深对“一个中心，两个基本点”的认识，反对和抵制资产阶级自由化倾向和国际敌对势力的“和平演变”，积极投身改革开放，为建设有中国特色的社会主义贡献力量。（三）团的基本知识教育。使团员了解团的历史和优良传统，明确团员的权利和义务，发挥模范作用。（四）社会主义道德教育。使团员学习和发扬雷锋精神，带头遵守社会主义道德规范，抵制各种腐败现象，移风易俗，破除迷信，在社会主义精神文明建设中发挥带头作用。（五）社会主义民主和法制教育。使团员学习和掌握社会主义民主和法制的基本知识，自觉遵纪守法。按照民主集中制原则和正常民主程序，参与团内管理与社会监督。

团员教育要贯彻“热情爱护，严格要求”的方针，要对团员提出高于一般青年的要求，增强团员的光荣感和责任感。要坚持以正面教育为主的原则，旗帜鲜明地向广大团员进行马克思主义理论灌输。要以基层团委为单位，有计划地开展团员轮训。要理论联系实际，开展丰富的实践教育活动。要大力表彰和宣传优秀共青团员的先进事迹，激励团员学先进、赶先进，使广大团员成为执行党的路线方针政策的模范，勤奋工作的模范，刻苦学习的模范，遵纪守法的模范，树立新风的模范。

八、团员管理

团员管理要以团员证制度为核心，按照《团员证管理暂行条例》的规定，明确基层团委和团支部的职责，建立分级管理责任制。

基层团委应做好以下工作：（一）建立并每年修订《团员登记册》，掌握团员队伍的数量、分布及流向，搞好团员统计，管理团员档案。（二）通过团员证接转团员组织关系。（三）了解和掌握外来团员的情况，安排他们参加团支部活动。（四）规定本单位团员年度团籍注册的时间、条件和程序，指导团支部做好团员年度团籍注册工作。城区基层团委团员年度团籍注册率应达到95% 以上，农村基层团委团员年度团籍注册率应达到90% 以上。（五）评选优秀共青团员，向优秀共青团员颁发荣誉标记，并进行表彰。（六）严格执行团的纪律，严肃慎重地做好对违纪团员的组织处理工作。（七）负责团员证的颁发、补发、收回、注销、办理团员超龄离团手续。（八）收缴和管理团费。

团支部应做好以下工作：（一）建立《团员花名册》，掌握团员的基本情况和数量变化。（二）按照规定的数量每月收缴一次团费，并在团员团费收缴卡上予以记载。（三）按照上级团委规定的程序与要求认真搞好团员年度团籍注册。（四）吸收外来团员参加团的活动，管理外来团员。（五）做好评选优秀团员和对违纪团员的组织处理工作。

九、推荐优秀团员做党的发展对象

推荐优秀团员做党的发展对象，是共青团发挥党的助手和后备军作用的重要方面。基层团组织要在同级党组织的领导下，努力做好推优工作。

提高团员的政治素质，坚定广大团员对党的信念，是做好推优工作的基础。基层团组织要在党组织的指导下，对团员进行党的基本知识、党的光荣历史和优良传统教育，引导团员加深对党的认识，把加入党组织作为自己更高的政治追求，自觉地用党员标准来要求自己，靠近党的组织，积极要求进步。

基层团委要主动协助党组织认真搞好对团员中党的积极分子的培养考察。要采取多种形式，对积极分子进行比较系统的党的基本知识教育，帮助他们提高思想政治素质，端正入党动机。要按照党组织的要求，定期考察和了解积极分子的思想和工作情况，鼓励他们发扬成绩，克服缺点，不断进步。基层团委应将对团员中党的积极分子的考察情况及时向党组织汇报。

基层团组织对经考察已具备条件的积极分子，应有计划地向党组织推荐。推荐工作以团支部为单位，在党支部和上级团委领导下进行，一般每年推荐一次，或按党组织的要求推荐。具体步骤是：召开团员大会，申请入党的团员情况，提出推荐标准；团员酝酿推举推荐对象，团支部委员会在对推荐对象进行全面考察并征求党支部意见的基础上，讨论确定推荐人选，填写推荐表报上级团委。上级团委审核并签署意见后，由团支部向党支部正式推荐。团支部书记由上级团委直接向有关党组织推荐。

推荐优秀团员做党的发展对象，要以基层团干部和一线青年生产技术骨干为重点，团组织要注重对他们的培养和考察，在具备条件时优先向党组织推荐。

基层团组织要在党的组织的指导下，建立并落实推荐优秀团员做党的发展对象工作制度，明确团委和支部各自的工作职责和推荐工作程序，使党团组织的工作紧密衔接，实现经常化、制度化。

十、组织生活

组织生活是团组织对团员进行思想政治教育和团员自我教育的具体形式，是加强团的思想建设的重要途径。团支部是团的组织生活的基本单位。组织生活的核心是贯彻民主集中制原则，健全“三会两制一课”。

要坚持组织生活的政治性、思想性和原则性，保证组织生活质量。

要定期召开支部团员大会。凡需要经过全体团员讨论的问题，都要召开支部大会，提交全体团员进行讨论，统一认识。对需要形成决议的问题，应发扬民主，团员充分发表意见的基础上进行表决，做出决议。

要根据支部工作需要，经常召开团支部委员会。根据上级团委工作安排，制定支部工作计划，布置和总结支部工作，研究和解决支部日常工作中的问题，发挥支委会在支部工作中的核心作用。

要指导团小组开好团小组会。组织团员讨论支部工作计划，对支部工作提出建议，执行支部的各项决议。要开好团的民主生活会，密切联系团员的思想实际和表现，开展批评与自我批评，检查团员履行义务情况，督促团员在本职岗位和社会生活中发挥模范带头作用。

团员教育评议是团的组织生活的重要组成部分，这项工作一般应与团员年度团籍注册相结合，每年进行一次。团员教育评议和年度团籍注册的主要内容是：组织团员学习有关文件；团员进行个人总结；召开团小组会或团员大会开展民主评议；评选本年度优秀团员；团支部为优秀团员、合格团员办理注册手续；对经帮助能够合格团员进行教育，限期改正错误；对个别不合格团员予以除名，并报上级团委审批。基层团委要把团员教育评议和年度团籍注册作为加强团员队伍思想建设、严格团的纪律、严密团员管理的重要措施，提前做出安排，培训团的干部，精心组织实施，认真掌握政策，确保工作取得实际成效。

基层团委要建立团课制度，根据团员教育计划和团员思想实际，定期为团员讲授团课。有条件的基层团委应采取团课形式，对团员分期分批进行轮训，使团员教育经常化、系统化、规范化。

十一、活动阵地与经费

活动阵地是活跃基层工作的重要条件。基层组织要把活动阵地建设纳入团的工作规划，切实搞好阵地建设，为基层工作提供必要的物质依托。

活动阵地建设要遵循“实际、实用、实效”的原则。基层组织要积极争取党政领导的支持，发挥自身的积极性和创造性，建设活动阵地。基层团委一般应建立由团组织管理和使用的活动场所，作为团员青年的学习和文化活动中心。团支部应建立“青年之家”或与党组织共建“党团活动室”，也可与民兵等其他组织共建活动阵地。

基层组织要加强活动阵地管理，建立必要的管理制度。要充分发挥活动阵地的作用，利用活动阵地，开展青年的思想教育、文化科技培训和各种娱乐活动。活动阵地的建设、管理和使用，要纳入基层工作目标管理，作为考核基层工作的重要内容。

基层组织要多渠道筹集资金，巩固活动阵地建设成果，提高活动阵地建设水平。要职极争取党政拨款，同时，基层组织可依照国家有关政策法规，开展经营自助活动，扩大经费来源。农村团组织应与发展和壮大集体经济相结合，建好经费基地。

十二、团的活动

开展活动是基层工作的重要形式。基层组织要配合党的中心，照顾青年特点，开展独立活动，发挥团组织在两个文明建设中的作用，使团员青年在活动中受教育，长才干，起作用。

根据共青团的社会职责，基层组织应主要开展以下活动：（一）思想教育活动。要根据青年特点，采取丰富多彩、生动活泼的形式对广大团员青年进行政治理论、形势政策和思想道德教育，提高团员青年的政治觉悟和思想道德素质。（二）生产建设活动。要根据本单位生产建设发展的需要，组织团员青年开展生产突击、劳动竞赛、项目承包等活动，发挥团员青年在生产建设中的突击队作用。（三）科学实验活动。要以增强团员青年的科技意识，提高团员青年的技术素质，动员和组织团员青年向科学技术进军为主要内容，大力开展技术培训和技术练兵，普及科技知识，加速培养经济建设急需的的青年人才，促进科技科技新成果转化为现实生产力。（四）社会公益活动。要发扬雷锋精神，把立足本职学雷锋与服务社会学雷锋有机结合起来，广泛开展各种服务群众、服务社会的活动，培养团员青年乐于奉献的高尚品德，促进本地区本单位社会主义精神文明建设。（五）社会监督活动。要组织团员青年积极参加“共青团监督岗”等各种形式的社会监督活动，在社会经济、文化生活和廉政建设中发挥监督作用。（六）文化娱乐活动。要因地制宜地开展各种健康文明的文化娱乐活动，满足青年需求，陶冶青年情操，活跃团的工作。

基层组织开展各类活动，要认真设计，精心组织，力求做到主题鲜明，形式活泼，团员青年参加广泛。通过生动活泼的活动吸引、团结、教育青年，使基层组织建立起与广大团员青年的密切联系，增强团的吸引力、凝聚力和战斗力。

十三、制度建设

基层工作制度是基层组织的工作规范。建立和实施基层工作制度是实现基层工作稳定发展，提高基层工作质量的重要保证。基层团委和团支部要根据工作需要，建立健全各项工作制度。

基层团委主要应建立以下制度：（一）团委工作例会制度。团委委员实行分工负责，定期召开团委会，布置总结团委工作。过好民主生活。（二）团支部工作目标管理制度。明确支部工作任务和工作要求，定期对支部工作进行考核。（三）团员证管理制度。根据《团员证管理暂行条例》，制定本单位团员证管理细则，明确团委、支部在团员管理中的各自责任，搞好本单位团员年度团籍注册。（四）团员教育评议制度。规定团员教育评议活动的时间、步骤和方法，对团支部开展团员教育评议活动的时间、步骤和方法，对团支部开展团员教育评议提出具体要求。（五）团课制度。制定团课计划，明确团课的内容、时间、形式及授课人员，对团员参加团课提出要求。（六）团支部干部培训制度。根据基础级岗位职务培训要求，规定本单位团支部干部培训的内容、时间、方法和目标。（七）推荐优秀团员做党的发展对象制度。根据党委要求，规定推优工作程序，制定推优工作计划，明确团委和支部在推优工作中的职责，保证推优工作质量。

团支部主要应建立以下制度：（一）团员大会、支部委员会、团小组会制度。明确团员大会、支部委员会和团小组会的任务、时间和程序，保证团支部生活正常。（二）团员教育评议制度。按照上级团委的安排，从团员的思想实际出发，制定团员教育评议计划，提出团员教育评议的时间、步骤和方法，严格要求团员参加教育评议活动。（三）团员年度团籍注册制度。根据上级团委的要求，提出团员年度团籍注册的时间、步骤、方法和对团员参加团籍注册的要求。（四）团课制度。因地制宜地确定本支部团课的内容、时间、形式，对团员参加团课提出要求。

基层组织要认真执行各项工作制度，逐步实现基层工作规范化。上级团委要检查基层组织执行各项工作制度的情况，并纳入对基层工作的目标管理。

十四、结合党的建设加强团的建设

共青团是党的助手和后备军。结合党的建设加强基层团的建设，以党建带动和促进团建，是搞好基层团的建设的一项根本性措施。结合党建加强团建的基本要求是：自觉接受党的领导，纳入党建总体格局，突出团的特点，落实团建任务。

团的基层组织要努力争取党组织的重视和支持，把团的建设纳入基层党的建设的总体格局和基层党组织的工作目标管理，使团的建设与党的建设工作有机结合，配套进行。（一）把团员队伍建设与党员队伍建设相结合。借鉴党员思想教育的内容和方法开展团员教育，提高团员思想政治素质，推荐优秀团员做党的发展对象。（二）把团干部队伍建设与党的干部队伍建设相结合。将团干部 选拔、培训、管理、输送纳入党的干部管理体系，积极协助党组织加强团干部管理，提高干部队伍思想和业务素质。（三）把团的阵地建设与党的阵地建设相结合。依托党校办团校，党团组织共建党团活动阵地。（四）把团的活动与党的中心工作相结合。在完成党的各项任务中充分发挥团员的模范带头作用。

结合党的建设加强团的建设，要从团的实际出发，根据党组织的要求和团的工作发展需要，确定团的建设的具体任务和工作目标，以党建带动和促进团建各项任务的落实。

十五、基层建设的考核与表彰

对基层团委、团支部工作的考核和表彰是推动团的基层建设发展的有效措施。

对基层团委、团支部建设的考核，由其上一级团委负责。上级团委要以“合格团委、合格团支部建设”标准为基本依据，从本地工区、本行业的实际出发，对基层团委、团支部建设提出具体要求，实施工作目标管理，每年进行一至二次集中考核，并对经考核达标的基层组织进行表彰。

对基层团委、团支部工作的考核和表彰分为两个层次，即“合格团委”、“合各团支部”和“先进团委”、“先进团支部”。凡达到“双合格建设”标准的基层团委和团支部，由上级团委认定为“合格团委”或“合格团支部”。团的建设与工作全面发展，成绩突出的基层团委和团支部，由上级团委评定为“先进团委”或“先进团支部”。负责考核的上级团委，应建立基层团委或团支部考核档案，并将考核结果及时向其同级党组织汇报。

对基层团委、团支部工作的表彰每年进行一次。

十六、领导机关抓基层的职责和方法

加强基层建设，是各级领导机关的重要职责。团的各级领导机关要牢固树立“基层第一”思想，坚持“工作到支部、全团抓落实”的工作方针，努力推动基层建设发展。

团的县级和县级以上领导机关要担负起抓基层的职责。（一）要按照团的基层整体化建设构思制定基层建设发展规划，根据党的要求和团的性质、任务，把握基层建设方向，提出切合实际的基层建设的措施，并努力落实到基层；（二）要研究和指导基层建设，深入基层，调查研究，发现、研究和解决基层建设中带有普遍性的问题，总结和推广新经验，对基层建设实行分类指导；（三）要加强团校建设，全面实施基层团干部岗位职务培训，建设基层工作骨干队伍；（四）要积极争取党政部门的重视支持，落实基层建设的政策规定，解决基层建设中的实际问题，为基层建设创造良好条件；（五）要坚持和完善领导机关联系基层制度，密切与基层组织和团员青年的联系，了解基层，增强领导机关决策的科学性和工作的针对性。

各级领导机关要树立“全团一盘棋”的思想。领导机关各职能部门的工作都要服务于基层建设这个全团工作的大局，要从各自的职责出发，形成建设基层的合力。团的上级机关对下级机关的考核，对机关内部各职能部门的考核，都要把基层建设和基层工作活跃情况作为考核的主要内容，努力形成各级领导机关齐心协力，共同建设基层，服务基层的局面。

人民解放军、武警部队团的基层建设，由解放军总政治部和武警部队政治部规定。

　

　



民商证据制度改革探究

刘京柱


内容提要:我国对民商证据制度问题的研究方兴未艾,建立一套系统而具体的证据法律制度,是促进依法治国和民商事活动迅捷、有序发展的迫切需要,也是司法机关实现司法公正的有力保障。本文结合审判实践,借鉴中外有关证据学说,就民商事证据制度改革中的举证责任制度、证据解释规则以及证据间的效力层次、举证责任时效和证人作证制度的完善等问题作了初步的探究。
关键词：证据制度 改革 完善
对证据问题特别是对民商事证据问题的研究在我国还比较薄弱，虽然我们在司法活动中不停地强调“以事实为根据”,但我国至今尚未建立起一套系统而具体的证据法律制度。毋庸置疑,我国的市场经济还欠发达,处理民商事案件的经验和对经验教训的总结还比较缺乏,加之在司法实践中,由于长期受到“重实体轻程序、重事实轻规范”观念的影响,司法工作人员对证据规则的理性认识缺乏,感性认识也甚寥寥①。随着我国社会主义市场经济法律体系的基本匡定,民商事活动迅猛发展,民商事纠纷无论是数量上还是复杂程度上都较计划经济机制下有了大的飞跃,这迫切要求我们建立一套完整的证据认定和运用的规则(司法制度)以规范司法行为,使法官在要件事实(指相对于法律构成要件之生活事实)真伪不明时,能适用这一规则,并能提高对证据审查的科学化、技术化,进而衡量各种利益,实现司法公正。基于此,笔者拟借鉴中外有关学说,汲取相关司法判例和司法解释的营养,尝试就民商事证据制度改革的几个问题进行探究，以期抛砖引玉,对民商事诉讼证据立法和司法审判实践有所裨益。
一、改革举证责任制度
举证责任是指诉讼上无法确定某种事实(确立一定法律效果的权利发生或消灭所必要的事实)的存在时对当事人产生的其所主张的有利的法律效果不被承认的法律后果。②这种无法确定在举证上表现为当事人举证不能或不充分,人民法院依职权也无法查清要件事实的真伪，其后果是当事人承担全部或部分败诉的风险责任。依通常规则,法院进裁判,必须先确定作为裁判基础的事实关系是否存在,然后才适用相应的法律来判断其法律效果。如果法院经过证据调查,表明当事人所主张的事实,其存在或不存在的问题得到确定,则不产生待证事实存否不明的现象,从而不发生法院无法适用法律进行裁判的情形;但,如果法院及各方当事人，由于缺乏证据无法明确待证事实是否明确时，就会在诉讼上发生事实存否不明的现象。法官仍须对案件作出裁判,因为国家禁止法官以事实不清为理由拒绝对案件作出裁判。此时,法官必须居于国家设置民事诉讼制度之目的(解决纠纷或维护法律秩序)承担裁判义务。③法院裁判的结果,要么是原告败诉,要么是被告败诉。面对败诉的不利情况,谁应就何种事实负举证责任?在要件事实存否不明的场合,谁应遭受败诉的判决?这种法律问题就是举证责任的分配问题。我国民事诉讼法第64条第1款规定:“当事人对自己提出的主张,有责任提供证据”。依我国权威学者的解释,该条文设立了举证责任分担的一般原则,即:(1)当事人双方都应负担举证责任;(2)谁主张事实,谁举证。就是说无论是原告、被告,还是第三人,谁主张一定的事实(包括肯定事实和否定事实),谁就有责任提供证据证明该事实。④但该规定及其学理解释,没有就何人应就何种事实负责举证,以及在要件事实存否不明的场合,法院应对何人作出败诉判决的问题,为法官提供判决的标准。我国民诉法上的举证责任分配问题,尚没有形成完整的理论体系。我国民诉法第64条所规定的“谁主张谁举证”实质上并未明确何人应就何种事实先进行举证的问题,而法官又必须对诉讼作出判决,法官只得任意指定其中一方当事人先进行举证,在其无法举证,而人民法院又不能调查到有关证据的情况下，则作出对该方当事人不利(全部或部分败诉)的判决,这显然有失公正。如笔者曾审理过一起代销家具纠纷案件,原告向被告索要代销的家具款并提供了被告出具给的注明家具名称及价格的凭证,而被告予以反驳(否认)称原告的家具尚未售完,要求退还剩余家具,而经法院查明被告同期为原告等多人代销家具,一审法院责令原告举证证明被告处的家具不是自己的,因原告举证不充分而被判决驳回诉讼请求。在二审中,我们合议庭认为,原告主张积极事实(家具已售完)并提供了被告出具的注明家具名称、数量及价格的收到家具凭证,而被告主张消极事实(家具未售完)却不能提供证据表明尚存的家具是原告的,故二审改判被告向原告偿还剩余家具款。本案存在一个如何理解举证责任分担的问题。民事诉讼中的查证与审证相分离是必然要求,依照我国现行审判方式改革的有关规定,在参加诉讼的当事人和人民法院之间,当事人承担主要的举证责任,法院只在审案必须时才进行一定的证据收集调查活动。即将法官的庭前调查取证活动限制到最低限度,使法官把主要精力放到审查判断证据上。对此,有必要建立证据审查和采纳、证据排斥、证据推定以及证据的运用等一系列证据规则。确定一系列的证据规则,既利于法院直接依据当事人提供的证据作出结论,避免不必要的查证,又利于法院在双方证据矛盾而又无法查实的情况下正确确定举证责任的分担,避免不必要的自由裁量,另外也可杜绝伪证现象的发生。⑤民事诉讼中的证据规则主要包括:
(1)建立证据的申请、审查和异议制度。即对于当事人需要通过法院行使权力介入诉讼而收集证据的,由当事人提出申请,法院在审查后作出是否调查取证的决定。当事人有权在法院认为该案件不属其应调查取证的范围时提出异议,不提出异议者,在上诉审中将丧失出示该项证据的权利。
(2)确立“证据优先”原则。“证据优先”指当事人的一切主张必须有毫无可疑之证据相佐证,一方当事人不能以此推翻另一方当事人时,就必须承担败诉的后果。它摒弃了法官“自由心证”所带来的弊端,真正体现出当事人举证责任的意义。
(3)明确规定证据的审查判断原则,也即根据我国的司法实践,借鉴世界各国司法制度,规定一个适于我国国情的原则来规范法官审证的思维。这种审证规则应当是法官在双方当事人都认可或无正当理由反驳的基础上,借助科学的逻辑推理、判断科学、因果关系论、说服学、心理学、认知心理学的理论和知识等,从探索人在进行判断时的具体过程和思维规律入手,认可、排斥和矫正人的判断活动,达到法官的内心确信,以确立证据的证明力,从而弄清案件事实。
(4)明确举证责任分担的基本原则。举证责任分担上应遵循如下原则:根据法律或经验法则,或根据法律政策的精神,以公平及诚实信用原则为基础,就当事人之间的待证事实,参酌其请求及主张,合理地分配举证责任。照此原则,举证责任的分担,法律有明文规定的依法律,法律虽无明文规定但有经验法则可依循的依经验法则；既无法律规定又无经验法则的,则根据公平和诚实信用原则进行合理的分配。⑥在实体法对举证责任分配有明确规定的,依规定；在没有明文规定,即发生法律漏洞或规定不足时,在解决举证责任分配问题上,法院可利用法律解释方法予以补充。在损害赔偿问题方面,例如医疗纠纷、交通事故、产品责任、环境公害等损害,法院应在受害人的举证责任方面,利用责任的分配,使之趋于公平。
二、在立法或司法解释上明确证据的解释规则以及证据间的效力原则。
对证据的解释,必须遵循鼓励诚实信用、维护公平交易、尊重商业习惯和保护商业利益的原则。⑦证据间的效力问题,指不同的证据或同一种类的证据间的效力层次问题,也即在两个以上的证据间何者更具优先采信的效力。作为裁判案件事实的法官,必须自觉遵守并科学地完善证据规则,坚持尽量以最有证明力的证据定案,时刻提醒自己不要盲目自信已经达到绝对真实,以谦虚诚实的态度对待人类判断能力的局限。在证据间的效力层次上应遵循以下主要原则:
　(l)书面合同的明确规定优于根据常理推定得出的结论；
　(2)两份原件存在冲突时,则经手写体涂改者其真实性劣于未经改动者；
(3)主管部门出具的证明优于其他部门出具的证明；
(4)与事件发生时间近的证人证言回忆优于与事件发生时间远的回忆；
(5)证人提供的对与其有亲属或者其他密切关系的当事人有利的证言，其证明力一般弱于其他证人证言；
(6)对事实的正面证明优于侧面分析；
(7)推定证据不能对抗原发证据；
(8)当事人在庭审质证时对证据明确表示认可,此后又反悔的,不能推翻已认定的证据；
(9)对格式合同有争议条款的解释,制作者相对方的解释优于制作者的解释；
(10)一项文件中,手写部分的效力优于印刷部分；
(11)当事人发现先前的陈述不利于己时的更正陈述劣于最初的不利于己的陈述。
以上列举的几项证据间的优先效力问题尚不能涵盖所有情形,笔者提出这一问题仍然是基于证据的解释原则,力求最大限度地发现事实,使证据所证明的事实更逼近于自然事实,进而法官能作出更相对公正合理的裁判。
三、建立和完善举证时效制度
所谓举证时效,是指当事人必须在一定期限内举证,方为有效,超过一定期限举证,人民法院可不予采纳。其目的主要是保证案件的审限,提高办案效率,实现诉讼经济,体现诉讼效率和效益的价值取向以及保证当事人诉讼地位平等(进攻与防御力大致均衡)。由于我国民事诉讼法没有明确规定举证时效制度,加之法官和当事人审限观念不强,当事人举证具有很大的随意性,许多案件由于当事人举证不及时而不得不无期限地延期开庭或多次开庭,成为造成案件久拖不决的一个重要原因。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第76条规定“人民法院对当事人一时不能提交证据的,应根据具体情况,指定其在合理期限内提交。当事人在指定期限内提交确有困难的,应在指定期限届满之前,向人民法院申请延期,延长的期限由人民法院决定。”该条规定实际上包含有举证时效的含义,但由于该规定尚不十分明确,尤其是合理期限的确定上,法官自由裁量权缺乏必要的约束,加之当事人的举证时效意识不强,造成这一规定在实践中并未真正落实。2004年4月1日起施行的《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》(以下简称《规定》)第三十二条至第三十六条及第四十二条、第四十四条虽对举证时限作出了一定的规定，但对理论界提出的答辩失权制度未予明确，且对当事人在举证期限内不提交证据材料的，一方面规定“视为放弃举证权利”，另一方面又规定在二审和再审程序中当事人仍可提供“新的证据”(在《规定》第四十一条对一、二审程序中“新的证据”的范围作了界定；第四十三条第二款明确了“视为新的”证据的情形；第四十四条第一款解释了再审程序中“新的证据”的范围。)这种规定从某种意味上反映了最高审判机关难以绕过现行法律规定(如民事诉讼法第一百二十五条第一款规定“当事人在法庭上可以提出新的证据”，第一百七十九条第一款第(一)项“有新的证据，足以推翻原判决裁定的”等)进行制度创新，又想通过司法解释有所作为却不想冒太大风险(如被指责为“造法”)的矛盾心态。
笔者认为，按举证责任的形式来划分,可将举证时效划分为主张人举证时效、反驳人举证时效和对应人举证时效三种。这三种举证时效在法律后果上所产生的效力明显不同:主张人对其所主张的事实不能在举证时效届满举证,或不能提供证据线索供法院调查取证的,其主张法院将不予支持,主张人将承担不利于己或可能败诉的后果；反驳人在对他人的主张提出否定时,要在一定期间提出足以推翻他方主张的证据,否则,就要承担反驳不能成立的法律后果。反驳人如果能够提出足以推翻他方全部或部分主张的证据而不按期提出证据的视为其放弃权利,也应承担不利的法律后果;保存对他方有利证据的对应人,在接到法院通知后的有效期间内,应及时把有关证据提交法院，如逾期不交，则认定主张人所主张的某项事实不存在,并由对应人直接承担或同义务人连带承担因此而产生的法律后果。由于社会成员间确实客观地存在着先天条件和后天环境的差别,确实存在着弱者和强者的差别,故在举证责任期限上不宜搞“一刀切”,当事人及其代理人的素质高低直接关系到举证责任是否能够被真正落实。基于我国各个地区的经济发展水平和群众的法律意识有较大差别、法官在分配举证责任和限定举证责任期限上,应首先考虑到地区经济发展不平衡、人口素质差异大等“本土”特点,将两种庭审方式有机地结合起来。在具体操作过程中,承办法官应注意根据不同对象,采用不同的方法,使当事人的举证能力尽可能地得到发挥，力求使诉辩双方的攻击与防御能力大致均衡。为更好地体现设立举证责任时效制度的优越性,在当前的司法实践中,法官应不失时机地对当事人的举证进行指导,行使好释明权，视案件的具体情况限定当事人的举证期限,并向其讲明有能力在限定期限内举证而不举证的法律后果,对当事人不能自行举证而又提供证据线索向法院申请查证的，法院也应本着认定负责的精神，依法审查判断是否属应予准许情形，依职权进行调查取证。对经依职权进行调查后仍无法查证的,仍由当事人承担法律后果。
四、完善证人作证制度,建立具有中国特色的证人权利保障机制
1、我国民诉法第七十条明确规定“凡是知道案件情况的单位和个人,都有义务出庭作证,有关单位的负责人应当支持证人作证”。这就决定了证人的客观性，在人身上的不可替代性,证人不能指定、更换和代替,该规定只原则性地规定了作证是公民应尽的义务,但既为法定义务,违反此义务应受何种惩罚并无具体规定。实践中,明知案件真相而拒不作证的现象较为普遍,直接阻碍了司法审判公正的实现。为此,宜在立法上增设拘传条款,对经正当合法传唤无正当理由拒不到庭的证人拘传到庭;被拘传到庭仍然拒绝作证的,对有意作伪证,隐匿、毁灭重要证据或隐匿罪证的,或者对司法工作人员及其他诉讼参与人进行侮辱、诽谤、殴打伤害、报复陷害的,可以妨害司法机关诉讼活动的行为适用训诫、责令具结悔过、罚款、拘留的强制措施；情节严重构成犯罪的,可于立法中规定“藐视法庭”罪,予以刑事处罚。同时立法上应明确国家工作人员有前述行为的从重处罚,并由主管机关酌情予以行政处分。
2、建立对证人的经济补偿制度。证人作证尤其是出庭作证,需花费一定时间精力和费用,还会影响证人的工作或生产经营活动。如果没有必要的经济补偿,不仅有失公平,而且客观上会大大影响证人作证的自觉性,从而影响案件裁决的质量,所以有必要建立证人作证的经济补偿制度。证人出庭作证的误工费、交通费、生活补助费、住宿费等应比照有关法律规定予以补偿。补偿费用宜在诉讼费用中列支,由败诉方负担。《规定》第五十四条第三款规定：“证人因出庭作证而支出的合理费用，由提供证人的一方当事人先行支付，由败诉一方当事人承担。”在审判实践中，宜由法院对当事人所提供的证人因出庭作证而产生的误工费、交通费、生活补助费、住宿费等予以审查，组织当事人各方进行质证并最终确定费用的合理数额，责令提供证人的一方当事人先行支付，并最终根据争讼案件的裁判结果确定当事人各方承担的费用数额。
3、严格对证人的人身、财产的保护措施。实践中,为阻挠证人向法院提供证词,当事人或其近亲属不惜采取种种手段,如对证人进行威胁、侮辱、诽谤、殴打、损坏财产等,使证人不愿不敢出庭作证,从而掩盖其行为违法的目的。对此类行为,无论是发生在诉讼过程前,还是诉讼中或诉讼行为结束后,都应依法予以严惩。我国现行刑法第307条、308条分别对以暴力、威胁、等方法阻止证人作证或者指使他人作伪证的以及对证人进行打击报复的作出了刑罚规定。对情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑。在民事诉讼中,因伪证而致重大损失的亦应比照刑法作出相应规定,给伪证人以刑事处罚。
4、规范证人参与诉讼的程序,建立证人具结制度。根据我国国情和文化传统,应建立证人立保证书及宣誓制度。证人宣誓在西方各国是早已确立的一项制度,实践证明,这一手段可以有效地约束证人本身的行为,保证其作证的真实性和可信性,同时也能够体现法律的权威和法庭的庄严。
5、明确证人的权利义务。法律应明确规定证人的义务有:(l)接到司法机关通知后,应当按时到场或到庭作证;(2)依法作证,除有特殊情况的以外,都应当出庭作证;(3)应当如实提供证言,不得有意作伪证或隐匿毁灭证据;应当客观陈述亲身感知的事实，不得使用猜测、推断或者评论性的语言；不得宣读事先准备的书面证言；(4)在法庭上应当接受审判人员、公诉人、当事人、辩护人、诉讼代理人的询问和质证;(5)应当遵守法庭秩序,不得哄闹法庭或者侮辱、诽谤、威胁、殴打伤害司法工作人员或者其他诉讼参与人;(6)对于涉及国家秘密、商业秘密和公民个人隐私的证据,除向司法机关如实提供外,应当保密。证人的权利包括:(1)有权使用本民族语言、文字陈述证言；(2)除与系争事实有关的问题外,不接受询问；(3)有权阅读自己陈述的笔录,认为记录有误的,可以请求更改、补正;(4)因出庭作证受到的经济损失,有权要求补偿;(5)得到保护,不受不相关的、不适当的或侮辱性的提问和暴力或侮辱性行为的侵害；(6)对他的留待时间不得超过案件审理利益所需要的期限；(7)证人的答复可能使其被判有罪和遭受刑罚的,有权不予回答,但法律另有规定者除外;(8)证人的人格名誉不受侵犯,证人的答复可能损害其名誉的有权不予回答,除非其名誉正是系争事实或者是可以推断出系争事实的事实。
综上,笔者对民商证据制度的几个问题提出了改革或完善的建议,应当说时下理论与实务界对民商证据问题的研究方兴未艾,对中国证据法的启蒙与发展起到了催化剂的使用。笔者建议我国在证据法的立法上,应少走弯路,在总结中国本土司法经验的基础上,大胆借鉴国外证据制度立法上的一些先进成份和丰富经验,洋为中用,尤其是汲取判例所确定的证据规则的营养,使我国的民商证据制度建设成为推进依法治国和市场经济的法律动力。
注释:
① 陈敏：《中国民商证据规则草案(讨论稿)1998.9.1》，载《仲裁与法律通讯》1998年第4期,第32页
② 叶自强：《举证责任及其分配标准》，载梁慧星主编《民商法论丛》第七卷,第168页
③ 陈刚：《证明责任法的意义》，载《现代法学》1999年第2期,第99页
④柴发邦主编：《中国民事诉讼法学》，中国人民公安大学出版社1991年版第335页
⑤庄淑珍、向俊：《浅谈我国民事审判方式改革的新举措》，载《法学评论》1995年第2期,第69页
⑥同②第209页
⑦同①第34页